試卷測驗 - 100 年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (101-113)#6037-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 100 年 - 2011年期貨-理論與實務-第七章臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則 (101-113)#6037

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1(D).

101.依臺灣期貨交易所業務規則之規定，期交所對非因財務因素導致無法給付結算保證金而違約時，該期交所應如何處置？
(A)對違約結算會員處以新臺幣三十萬元以下之違約金
(B)事件調查報告送交紀律委託員會備查
(C)向主管機關申報備查
(D)選項ABC皆是。

2(D).

102.結算會員因財務因素導致違約情事時，臺灣期貨交易所得採取下列何種措施？(1)暫停違約結算會員的結算交割業務；(2)處理違約結算會員的部位及保證金；(3)轉知其他會員及期貨商：
(A)僅1、
(B)僅2、
(C)向主管機關申報備查
(D)選項123皆是。

3(D).

103.臺灣期貨交易所之結算會員因財務因素導致之違約，該期交所對該結算會員帳戶內之部位及保證金以何方式處理？
(A)凍結或移轉違約結算會員結算保證金專戶內之款項及有價證券
(B)與違約期貨商訂有承受契約之期貨商須依上該期交所之指示，了結違約客戶之未沖銷部位
(C)停止違約結算會員之交易。但為了結部位所為之交易，不在此限
(D)選項ABC皆是。

4(D).

104.下列對臺灣期貨交易所規定其交割結算基金之敘述，何者不正確？
(A)應由期貨交易所設專戶保管
(B)可購買國庫券、政府債券
(C)可購買經主管機關核准之有價證券
(D)購買選項B之金額以交割結算基金餘額之百分之八十為限。

5(B).

105.下列對臺灣期貨交易所有關交割結算之規定，何者不正確？
(A)得用於銀行存款
(B)得以現金、政府債券或金融債券繳交
(C)得購買國庫券、政府債券
(D)運用交割結算基金所生之孳息每半年結算一次。

6(C).

106.交割結算基金用於購買國庫券、政府債券之比率，下列何正確？
(A)基金餘額百分之三十至八十
(B)基金餘額百分之六十
(C)基金餘額百分之五十
(D)基金餘額百分之四十。

7(D).

107.臺灣期貨交易所之結算會員，應於何時增繳交割結算基金？(1)財產經法院為終局執行者；(2)簽發之票據因存款不足退票，且未經註銷紀錄者；(3)內部稽核作業評等欠佳，經輔導考核仍未見改善者；(4)依該期貨交易所結算會員經營風險預警作業辦法評等欠佳者：
(A)僅234
(B)僅123
(C)僅12
(D)1234皆是。

8(A).

108.關於交割結算基金的規定，下列何者正確？A運用交割結算基金所生之孳息，應發還結算會員；B交割結算基金得以現金、政府債券或金融債券繳交；C交割結算基金得自由投資於股票，以求獲得較佳報酬；D內部稽核作業評等欠佳，經輔導考核仍未改善者，應增繳交割結算基金：
(A)僅AD
(B)僅B、
(C)僅C、
(D)僅AC。

9(A).

109.臺灣期貨交易所結算會員所繳存之交割結算基金，依期貨交易法第四十九條第一項第三款之規定支應時，各結算會員分擔之金額以下列何者為限？
(A)所繳存之交割結算基金
(B)所繳存之交割結算基金之百分之五十
(C)所繳存之賠償準備金
(D)所繳存之違約損失準備金。

10(B).

110.在臺灣期貨交易所進行期貨商易之期貨商有下列何情事者，該期貨交易所得暫停其交易，並函報主管機關？1.經該期貨交易所之規定處以違約金新臺幣三十萬元而未繳納者；2.違反該期貨交易所受託契約準則而有影響期貨市場交易秩序之虞者；3.違反該期貨交易所之業務規則而有影響市場結算秩序之虞者；4.期貨商之淨值等於實收資本額連續三個月者：
(A)僅12
(B)僅123
(C)僅23
(D)1234。

11(B).

111.依臺灣期貨交易所規定，期貨商之淨值低於實收資本額二分之一，連續達三個月而未見改善者，期交所得對其處以下列何種處罰？
(A)提高結算保證金
(B)暫停交易
(C)新臺幣三十萬元之違約金
(D)按日處以新臺幣一萬元之違約金至改善之日止。

12(D).

112.臺灣期貨交易所在下列何種情形下，得暫停期貨商之交易？
(A)期貨商經營期貨經紀及自營業務未各別獨立作業
(B)期貨商未依規定而洩露客戶之期貨交易委託事項
(C)期貨商未設置委託人明細帳
(D)違反該期貨交易所相關規定，而規避或拒絕該期貨交易所檢查或查詢者。

13(D).

113.期貨商有下列情事之一者，期交所得停止其交易或終止市場使用契約？(1)對期交所報事項有虛偽不實情事，足致他人受損害者；(2)於受託前未先向委託人收取保證金；(3)期貨商自營商未經主管機關許可者，委託期貨經紀商從事交易：
(A)僅13
(B)僅23
(C)僅12
(D)123。

最頂 ▬

完全正確!

10.

11.

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法銓剛剛做了阿摩測驗，考了100分