阿摩：知道沒有力量，相信才有力量，要相信自己一定會成功
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模式:循序漸進模式
【關鍵字】包含（網站申報,公告申報,申報備查,金融監督管理委員會備查） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1難度:(1~25)
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1(B).

28.保險業總經理應督導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內控制度執行，應於每會計年度終了後的多久期限之內，將防制洗錢及打擊資恐內控制度聲明書揭露於保險業網站，並於金管會指定網站辦理公告申報？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)一年內



2(A,B,C).有疑問

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



3(D).

3.( )證券期貨業應申報公告防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，有關 內部控制制度聲明書敘述，下列何者錯誤？
(A)應提報董事會通過
(B)應於 每會計年度終了後三個月內揭露於證券期貨業網站
(C)應於金融監督管理委 員會指定網站辦理公告申報
(D)外國證券期貨業在臺分公司之內部控制制度 聲明書，由該分公司負責人出具



4(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付 管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



5(B).有疑問
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77.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書，於提報董事會通過後，應揭露並於下列何者辦理公告申報？
(A)證券商營業處所
(B)證券商網站
(C)每日於全國發行之報紙
(D)主管機關指定網站



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【關鍵字】包含（網站申報,公告申報,申報備查,金融監督管理委員會備查） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務2（請轉收錄該科目1） - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1難度:(1~25)-阿摩線上測驗

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