1(D).X
101 以下何者是根據契約或授權書，向保險公司收取費用，並代理經營業務之金融從業
人員？
(A)保險經紀人
(B)保險公證人
(C)保險代理人
(D)以上皆是
2(A).180 保險商品銷售時，下列何者應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體
標示：
(A)查閱公司資訊公開說明文件之方式
(B)公司總經理
(C)公司地址
(D)保險費率
3(B).X
196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明?
(A)公司之背景
(B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效
(C)某位客戶控告
公司不當運用其所存入之委任資金，一審判處公司勝訴，但客戶不服上訴，目前仍
在法院審理中
(D)金融商品於特定價位買賣保證獲利
4(C).197 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列
敘述何者正確?
(A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處
理交易事宜
(B)李經理直接將所有委任客戶之帳務，轉交另一位交易決定人員吳經
理繼續處理
(C)甲公司事先告知委任客戶，並由委任客戶決定是否與甲公司解約，
或同意委由其他交易決定人員繼續操作
(D)李經理將所有委任客戶之留倉部位予
以平倉，結算損益，並靜待委任客戶決定是否解約或同意委由其他交易決定人員繼
續操作
5(A).279 下列何項屬於證券商從業人員的忠實誠信原則？
(A)掌握客戶之資力、投資經驗與
投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝
突或內線交易之行為
(B)對客戶的要求與疑問，適時提出說明。無論和現有客戶、
潛在客戶、雇主或職員進行交易時，都必須秉持公正公平且充分尊重對方
(C)持續
充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣
(D)妥慎保管
客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事
6(B).X
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)忠實誠信原則
(D)管理謹慎原則
7(A).305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其
投票權？
(A)誠信原則
(B)能力原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
8(C).320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？
(A)不得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
9(D).X
334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？
(A)所有投資大眾
(B)客戶
(C)公司股東
(D)以上皆是
10(A).340 金融從業人員從事保險業務招攬時，明知道保險標的之危險已消滅，仍要求客戶投
保，則保險契約：
(A)無效
(B)有效
(C)不得解除
(D)以上皆非
11(A).373 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
近期錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗
rou剛剛做了阿摩測驗，考了63分
寫作批改
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