阿摩：一分耕耘，一分收穫
80分
(2 分57 秒)
模式:自由測驗
科目:證照◆金融市場常識與職業道德
難度:適中
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1(C).

89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？
(A)以促進業務為目的
(B)發佈新聞稿
(C)基金收益分配公告
(D)運用傳播媒體為工具



2(C).

181 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？
(A)集中競價
(B)每日結算保證金盈虧
(C)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(D)定型化合約



3(A).

490我國現行住宅火災及地震基本保險之承保危險事故不包括：
(A)颱風及洪水
(B)航空 器落
(C)爆炸
(D)閃電及雷擊



4(D).
X


468我國商業火災保險之基本承保事故不包括：
(A)閃電雷擊
(B)爆炸
(C)爆炸引起之火災
(D)竊盜後之縱火



5(A).

594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承 銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票



6(A).
X


391 對於損失幅度不大，且損失成本較能精確估計的風險，最宜採用下列何種風險管理 方法？
(A)損失預防
(B)風險自留
(C)風險避免
(D)保險



7(C).

592 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？
(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
(B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務
(C)受託買賣國內集中交易或櫃檯買賣市場之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務
(D)證券投資信託基金及境外基金



8(B).

36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為？
(A)於街頭發放商品廣告 DM
(B)向已簽約客戶說明商品內容
(C)於報章雜誌刊登商品廣告
(D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登 



9(B).

174 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單 位以上？
(A)100 單位
(B)500 單位
(C)1,000 單位
(D)5,000 單位



10(C).

471我國商業火災保險附加之共保附加條款，其共保 百 分 比 為 ：
(A)60%
(B)70%
(C)80%
(D)100%



11(B).

488下列何種情形不可向特別補償基金請求補償？
(A)事故汽車全部或部分無須訂立強 制汽車保險契約者
(B)事故汽車可以查究者
(C)事故事汽車為未保險汽車
(D)事故汽車 係未經保險人同意使用之被保險汽車。



12(A).

476下列何者不是自用汽車保險第三人責任保險之附加被保險人？
(A)保險契約所載明 之被保險人
(B)列名被保險人之配偶
(C)列名被保險人所僱用之駕駛人
(D)列名被保險 人之同居家屬



13(C).
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99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管 憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並 即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人核准後依規定辦理



14(A).

177 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足



15(C).

182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？
(A)期貨合約價格波動性 大小
(B)期貨合約總值大小
(C)期貨合約交易量大小
(D)現貨價格波動性大小



16(B).

301 下列何者非屬網際網路興起後的數位商品或服務模式？
(A)純網路銀行
(B)電子資金 轉帳
(C)電子商務支付系統
(D)加密貨幣



17(C).

438 下列何者非我國勞工保險承保的給付項目之一？
(A)生育給付
(B)傷病給付
(C)失業給 付
(D)眷屬喪葬津貼



18(C).

156 歐洲債券(Euro Bonds)與外國債券(Foreign Bonds)之比較何者為真？
(A)歐洲債券是指 A 國發行者在 B 國發行以 B 國幣計價之債券
(B)外國債券是指 A 國發行者在 B 國發行 不以 B 國幣計價之債券
(C)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(D)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種



19(A).

239 下列那一敘述何者正確： A.假設其他條件一樣的話，股票之系統風險越高，其股票市 場價值越高；B.假設其他條件一樣的話，股票之風險貼水越低，其股票市場價值越高
(A)只有 B.正確
(B)A.、B.都正確
(C)只有 A.正確
(D)A.、B.都不正確



20(D).
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80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？
(A)基金 產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)單純登載投資管理專門知識
(D)以上皆非



【非選題】
五、禁止委棄



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