阿摩：實現理想需要執著與堅強。
61分
(1 分34 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

22. 依「證券交易法」之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議?
(A)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之一以上同意
(C)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(D)應由審計委員會成員全體同意



2(D).

2. A上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於A公司轉投資之敘述， 何者正確？
(A)得為他公司之無限責任股東
(B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公司實收股本百分之四十時，應由三分之二 以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(C)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額不超過公司實收股本百分之六十
(D)為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席， 以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十



3(B).

12. 公開發行公司持股超過百分之十之股東，其持有之公司股票經設定質權者，出質人應即通知公 司；公司則應於其質權設定後若干日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之?
(A)3 日內
(B)5 日內
(C)10 日內
(D)15 日內



4(D).
X


47. 證券商經營櫃檯買賣，應遵守下列哪一事項？
(A)證券自營商應代客買賣，不得自行買入或賣出
(B)證券經紀商應自行買入或賣出，不得代客買賣
(C)兼具證券自營商及證券經紀商者，應於每次買賣時之書面文件，區別其為自行或代客買賣
(D)選項ABC皆是



5(C).
X


33. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，應以下列何人之基金專戶名義登記？
(A)信託基金經理人
(B)信託基金受益人
(C)證券投資信託事業
(D)基金保管機構



6(A).
X


17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證，下列有關規定之敘述何者為非?
(A)須於章程訂定得發行低於市價之員工認股權憑證
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)經股東會特別決議後，始得發行
(D)應於股東會決議之日起一年內一次申報辦理完畢



7(B).

23.除應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並具備下列何項資格時，得擔任證券投資顧 問事業之部門主管或分支機構經理人？
(A)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證 券商高級業務員測驗合格證書，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上
(B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上
(C)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人 員三年以上
(D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員 測驗合格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上



8(C).
X


23. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？
(A)當日
(B)次一營業日
(C)次二營業日
(D)次三營業日



9(B).

8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)5 日；10 日
(B)5 日；15 日
(C)10 日；15 日
(D)10 日；20 日



10(C).
X


8. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述，何者正確？
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任
(C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害， 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任



11(A).

14. 有關證券商相互間之爭議，其仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？
(A)當事人事先以書面約定
(B)仲裁人得為二人以上之雙數
(C)法人機構得為仲裁人
(D)選項ABC皆是



12(B).

48. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：
(A)證券集中保管事業
(B)信託業
(C)租賃公司　
(D)保險公司



13(C).

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日



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Louis Huang剛剛做了阿摩測驗，考了61分