阿摩：檢討自己是成功的開始，檢討別人是失敗的開始
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

37. 櫃檯買賣證券商之登記事項如有變更，最遲應於變更幾日內向證券櫃檯買賣中心辦理變更手續？
(A)五日內
(B)十日內
(C)十五日內
(D)二十日內



2(C).

17.基金經理人符合下列何項資格者，得負責證券投資信託基金之運用？
(A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投 資分析或證券投資決策工作二年以上者
(B)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從 事證券投資分析或證券投資決策工作一年以上者
(C)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者
(D)現任基金經理人擔任同一證券投資信託事業基金經理人達一年以上者



3(B).

16. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



4(D).

12. 公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總 數多少股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
(A)五分之四
(B)四分之三
(C)三分之二
(D)過半數



5(B).

24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票， 於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其 利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權，自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)5 年
(D)10 年



6(C).

35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人，該公司應依規定向得辦理保管 業務，並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金？
(A)新臺幣 3000 萬元
(B)新臺幣 5000 萬元
(C)新臺幣 7000 萬元
(D)新臺幣 1 億元 



7(C).

11.下列敘述何者正確?
(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記
(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利
(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回 外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購
(D)公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之



8(B).

10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



9(C).

公司因實施員工庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，
【題組】22. 承上題，該公司因實施員工庫藏股而轉讓予員工股份者，依公司法應於幾年內轉讓之？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定



10(A).

22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?
(A)證券投資信託公司
(B)受益憑證持有人
(C)保管機構
(D)發行公司



11(B).

8. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述，何者正確？
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任
(C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害， 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任



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