阿摩：吃得苦中苦，方為人上人
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

1. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定



2(A).

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)監察人須共同行使監察權
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員



3(C).

4. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人



4(D).

5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：
(A)股權統一標準
(B)股權保管標準
(C)股權集中標準
(D)股權分散標準



5(D).

11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向臺灣證券交易所繳存 交割結算基金基本金額新臺幣多少？
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千二百萬元
(D)一千五百萬元



6(B).

12. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



7(D).

14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處何種 刑罰？
(A)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑，得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金



8(C).
X


15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為：
(A)賠償準備金
(B)損失準備金
(C)交割結算準備金
(D)盈餘準備金



9(B).

17. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少 於多少期間？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



10(A).
X


18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日



11(A).

21. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上，不得具有配 偶關係？
(A)1 席
(B)2 席
(C)3 席
(D)席次過半



12(C).
X


24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下



13(C).

27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：
(A)人事行政局所公布之上班日
(B)非國定假日
(C)證券市場交易日
(D)證券商營業日



14(A).

29. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



15(B).

31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確？
(A)需要另外開立帳戶
(B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限
(C)投資標的含槓桿反向 ETF
(D)可進行信用交易及借券賣出



16(D).

32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求



17(A).

35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告，下列何者正確？
(A)即時經由交易資訊揭示系統公告
(B)收盤後統一公告
(C)開市前之成交資料於開市前公告之
(D)毋須公告



18(D).

36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會



19(D).

38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？
(A)連續競價
(B)一律以申報當日收盤價為準
(C)採議價方式
(D)集合競價



20(C).

45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？
(A)一百
(B)三百
(C)五百
(D)一千



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