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阿摩:檢討自己是成功的開始,檢討別人是失敗的開始
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確?
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司,該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者,為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告 書,載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
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2(C).
5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券?
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內
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3(A).
6. 上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳 納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指:
(A)經濟部變更登記執照送達公司之日
(B)經濟部變更執照登載之日
(C)向經濟部申請變更登記之日
(D)金融監督管理委員會核准募集之日
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4(C).
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者
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5(B).
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年
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6(B).
12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)交割結算基金金額
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7(B).
13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分, 並得命其限期改善,何者錯誤?
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告
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8(B).
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?
(A)最低實收資本額為新臺幣二億元
(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元
(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元
(D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元
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9(D).
24. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例?
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百
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10(D).
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制
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11(A).
34. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關
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12(C).
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制
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13(D).
46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為?
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限
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14(D).
47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率?
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%
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