阿摩：檢討自己是成功的開始，檢討別人是失敗的開始
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司，該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者，為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告 書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形



2(C).

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或 公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內



3(A).

6. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳 納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：
(A)經濟部變更登記執照送達公司之日
(B)經濟部變更執照登載之日
(C)向經濟部申請變更登記之日
(D)金融監督管理委員會核准募集之日



4(C).

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者



5(B).

10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不 得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年



6(B).

12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項？
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)交割結算基金金額



7(B).

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



8(B).

14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述，何者正確？
(A)最低實收資本額為新臺幣二億元
(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元
(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬元
(D)僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務者為新臺幣一千萬元



9(D).

24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



10(D).

31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制



11(A).

34. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關



12(C).

45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制？
(A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股
(B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股
(C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制



13(D).

46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為？
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限



14(D).

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



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李昀澤剛剛做了阿摩測驗，考了100分