今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

80分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(D).

1. 依「公司法」規定，下列何者非股份有限公司的負責人？
(A)公司經理人
(B)公司監察人
(C)公司董事
(D)公司股東

2(D).

3. 「公司法」所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？甲.有控制與從屬關係之公司；乙.相互投資之公司；丙.公司與他公司之董事有半數以上相同
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

3(D).

5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關

4(C).

11. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：
(A)臺灣銀行
(B)集中保管結算所
(C)臺灣證券交易所
(D)證券商公會

5(B).

13. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)僅限綜合證券商

6(B).

16. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

7(B).

17. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月

8(B).有疑問

19. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三

9(B).

20. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%

10(C).

25. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元

11(A).

27. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會

12(A).

34. 證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定？
(A)證券交易所管理規則
(B)公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點
(C)證券交易法施行細則
(D)證券商管理規則

13(B).

38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個

14(D).

45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會

15(A).

49. 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：
(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之
(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之
(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之
(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之

16(A).

28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A)自行認購
(B)再行銷售
(C)退還發行人
(D)洽特定人認購

17(A).

31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以幾套為限？
(A)二套
(B)三套
(C)五套
(D)沒有限制

18(A).

34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之幾倍？
(A)二倍
(B)三倍
(C)五倍
(D)十倍

19(B).

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關備查？
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是

20(B).

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表

21(C).

38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業

22(C).

40. 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？
(A)10%
(B)15%
(C)20%
(D)25%

23(A).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是

24(B).

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內

25(D).

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

陳季微剛剛做了阿摩測驗，考了80分