阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
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(3 分16 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

19. 欲變更公司章程，應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會，及出席股東表決 權過半數之決議？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三



2(B).

1. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院得依下列何機關 之聲請，裁定准予重整？
(A)持有已發行股份總數百分之五之股東
(B)公司
(C)監察人
(D)金融監督管理委員會



3(D).

5. 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關



4(B).

6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月



5(D).

10. 為因應緊急資金週轉，證券商向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報？
(A)5 日
(B)4 日
(C)3 日
(D)2 日



6(B).

11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)保證金
(D)選項ABC皆是



7(A).
X


14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備 金？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣八千萬元



8(B).

16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



9(B).

25. 申請股票上市公司之股權分散要求，其記名股東之人數至少應在多少人以上？
(A)500 人以上
(B)1,000 人以上
(C)3,000 人以上
(D)無門檻規定



10(D).
X


26. 發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業 日？
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)12 個



11(D).

36. 發行人有下列哪一情形者，證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關 備查？
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是



12(D).

37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務，應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳？
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表



13(D).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是



14(C).

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



15(B).

30. 下列有關指數投資證券（ETN）之敘述，何者為非？
(A)在證券市場交易
(B)無到期日
(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬
(D)申購/賣回均採現金交付



16(C).

31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性？
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率



17(B).

32. 金融機構之股東，委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件之限制，以 下何者為非？
(A)繼續一年以上持有
(B)持有已發行股份總數 8%以上
(C)持有已發行股份總數 10%以上
(D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定



18(D).

37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？
(A)7 日
(B)12 日
(C)15 日
(D)20 日



19(D).

38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上



20(A).

39. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家



21(C).

40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮 合一次？
(A)1 分鐘
(B)3 分鐘
(C)5 分鐘
(D)10 分鐘



22(D).

41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？
(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格



23(B).
X


44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)五億元



24(B).

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可



25(D).
X


49. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷



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