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阿摩:一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).
19. 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決 權過半數之決議?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)三分之二
(D)四分之三
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2(B).
1. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依下列何機關 之聲請,裁定准予重整?
(A)持有已發行股份總數百分之五之股東
(B)公司
(C)監察人
(D)金融監督管理委員會
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3(D).
5. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?
(A)上市審議委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券商業同業公會
(D)目的事業主管機關
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4(B).
6. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月
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5(D).
10. 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報?
(A)5 日
(B)4 日
(C)3 日
(D)2 日
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6(B).
11. 證券商辦理公司登記後,應向金融監督管理委員會指定之銀行提存:
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)保證金
(D)選項ABC皆是
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7(A).
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14. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備 金?
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣八千萬元
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8(B).
16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月
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9(B).
25. 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上?
(A)500 人以上
(B)1,000 人以上
(C)3,000 人以上
(D)無門檻規定
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10(D).
X
26. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業 日?
(A)3 個
(B)5 個
(C)7 個
(D)12 個
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11(D).
36. 發行人有下列哪一情形者,證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易,並報請主管機關 備查?
(A)該股票已在臺灣證券交易所上市者
(B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者
(C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者
(D)選項ABC皆是
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12(D).
37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳?
(A)信用交易買賣報告單
(B)信用交易交割清單
(C)信用交易融資融券匯撥單
(D)證券金融事業融資融券申請表
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13(D).
42. 何種情況不能以市價進行委託?
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是
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14(C).
49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起,多久期間內?
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內
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15(B).
30. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非?
(A)在證券市場交易
(B)無到期日
(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬
(D)申購/賣回均採現金交付
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16(C).
31. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性?
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
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17(B).
32. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以 下何者為非?
(A)繼續一年以上持有
(B)持有已發行股份總數 8%以上
(C)持有已發行股份總數 10%以上
(D)符合金融控股公司公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定
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18(D).
37. 經核准終止上市之有價證券,證交所應於實施日幾日前公告?
(A)7 日
(B)12 日
(C)15 日
(D)20 日
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19(D).
38. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少:
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上
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20(A).
39. 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?
(A)二家
(B)三家
(C)四家
(D)五家
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21(C).
40. 經證交所列為處置證券,並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者,該撮合作業約幾分鐘撮 合一次?
(A)1 分鐘
(B)3 分鐘
(C)5 分鐘
(D)10 分鐘
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22(D).
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商?
(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
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23(B).
X
44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣:
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)五億元
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24(B).
47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額?
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可
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25(D).
X
49. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷
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