阿摩：犧牲享受，才能享受一生。
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試卷測驗 - 107 年 - 投資型保險商品概要-第四章1-100#73246		 繼續測驗
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1(D).

1 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的？
(A)健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展
(B)增進資產管理服務市場之整合管理
(C)保障投資
(D)以上皆是。



2(C).

2 證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？
(A)公司法
(B)信託法
(C)證券交易法
(D)信託業法。



3(B).

3 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？
(A)向金 管會申報
(B)向金管會申請核准
(C)向投信投顧公會報備
(D)向投信投顧公會申請核准。



4(A).

4 證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？
(A)金融監督管理委員會
(B)經濟部
(C)財政部
(D) 行政院。



5(A).

5 同學四人各出一千萬湊成四千萬，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司 應如何處理？
(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元
(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任 契約
(C)選項A及選項B之方式均可
(D)與規定不合拒絕接受委任。



6(C).

6 證券投資及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？
(A)客戶 自己
(B)受委任之證券投信或投顧公司
(C)客戶指定之保管機構
(D)受委任之證券投信或投顧 公司指定之保管機構。



7(A).

7 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機 關核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或 交易之業務，為下列何項業務？
(A)全權委託業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業 務
(D)信託業務。



8(C).

8 違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於故意所致之損害，法 院得應被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？
(A)1
(B)2
(C)3



9(D).有疑問
X


9 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起 多久時間不行使而削滅？
(A)６個月
(B)１年
(C)２年
(D)５年。



10(B).

10 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬 定，報經主管機構核定？
(A)財政部
(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
(C)行政 院
(D)經濟部。



11(　).
X


11 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經下列何 項機關同意？
(A)行政院
(B)財政部
(C)中央銀行
(D)經濟部。



12(　).
X


12 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人 總數，不得超過多少人？
(A)３０
(B)３５
(C)５０
(D)１００
(E) 以上皆非



13(　).
X


13 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？
(A)５
(B)１０
(C)１５
(D)２０。



14(　).
X


14 證券投資信託基金之私募採下列何項制度？
(A)申報生效日
(B)核准制
(C)許可制
(D)事後申報



15(　).
X


15 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相 關商品外，應以下列何項機構之基金專戶名義登記？
(A)基金保管機構
(B)證券投資信託事業
(C)客戶
(D)證券投資顧問事業。



16(　).
X


16 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資產之行為？
(A)因投 資決策所需之投資組合調整
(B)為避險決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金
(C)給付依證 券投資信託契約約定應由基金負擔之款項
(D)以上皆是。



17(　).
X


17 信託業兼營證券投資信託業務募集資金，經金管會核准得自行保管基金資產者，有關基金 保管機構之義務，由信託業執行，並由下列何項之人監督？
(A)信託監察人
(B)受益人
(C)受 益人會議
(D)委託人。



18(　).
X


18 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者 外，應於會計年度終了後幾個月內分配之？
(A)１
(B)２
(C)３
(D)6。



19(　).
X


19 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？
(A)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受 益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證
(B) 證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人請求買回時，證券投 資信託事業得拒絕
(C)證券投資信託事業對買回價金之給付不得延遲
(D)有法定事由並經金管 會核准者，受益人不得請求買回受益憑證。



20(　).
X


20 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？
(A)受益憑證得為無記名式
(B)受益憑證為數人共有者 ，其共有人應推派１人行使受益權
(C)受益憑證，除法律另有規定外，得自由轉讓之
(D)發行 受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。



21(　).
X


21 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消 滅？
(A)１
(B)２
(C)５
(D)１５。



22(　).
X


22 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位 數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之多少以上之受益人，以書面敘明提 議事項及理由，申請主管機關核准後自行召開之？
(A)１
(B)３
(C)５
(D)６



23(　).
X


23 受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？
(A)1
(B)3
(C)5
(D)15



24(　).
X


24 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消 滅？
(A)１年
(B)５年
(C)１０年
(D)１５年。



25(　).
X


25 基金清算時，受益人之剩餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行使而消滅？
(A)１
(B) ２
(C)５
(D)１５。



26(　).
X


26 下列何項事由不並經受益人會議決議？
(A)更換基金保管機構
(B)僅為受益人自身利益之行為
(C)終止證券投資信託契約
(D)調增證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。



27(　).
X


27 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？
(A)應由繼續持有受益憑證 １年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數１％以 上之受益人
(B)應由繼續持續持有受益憑證六個月以上，且其所表彰受益權單位數占提出當 時該基金已發行在外受益權單位總數５％以上之受益人
(C)應由繼續持有受益憑證１年以上 ，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數３％以上之受益 人
(D)應由繼續持有受益憑證六個月以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發 行在外受益權單位總數１０％以上之受益人。



28(　).
X


28 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准；經核准後，證券投資信託事業應於幾日內公 告其內容？
(A)２
(B)３
(C)５
(D)１０。



29(　).
X


29 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？
(A)受益人會議之決議，證券投資信託事業 或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業 或機構之權利及義務
(B)受益人會議決議更換證券投資信託事業或基金保管機構，而無其他 適當之證券投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務
(C)因對證券投資 信託基金之經理或保管並無不善之情形
(D)證券投資信託事業或基金保管機構有解散、破 產、撤銷或廢止核准之情事。



30(　).
X


30 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？
(A)二日
(B)四日
(C)五日
(D)十日



31(　).
X


31 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，因於屆滿幾日內申報主管機關備查？
(A)12
(B)10
(C)5
(D)2



32(　).
X


32 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業應於申報被查獲核准之日起幾日內公告之？
(A)２
(B)４
(C)５
(D)１０。



33(　).
X


33 證券投資信託基金之清算程序終結後，清算人應於幾個月內，將處理結果向主管機關報備 ，並通知受益人？
(A)１
(B)２
(C)３
(D)６。



34(　).
X


34 證券投資信託基金之清算人應自清算終結申報主管機關之日起，就各項帳簿、表冊保存幾 年以上？
(A)２
(B)３
(C)５
(D)１０。



35(　).
X


35 有關開放式基金之合併，下列敘述何者錯誤？
(A)合併之基金應同為公開募集或私募之基金
(B)合併之基金得為不同種類基金
(C)合併之基金投資區域及國家應相同
(D)除特定情況外， 應經受益人會議同意合併



36(　).
X


36 下列關於境外基金代理之敘述，何者錯誤？
(A)境外基金管理機構或其指定機構應委任數個 代理人，在國內代理其基金之募集及銷售
(B)總代理人得在國內代理１個以上境外基金募集 及銷售
(C)銷售機構得在國內代理１個以上境外基金之募集及銷售
(D)參與證券商受理或從事 境外指數股票型基金（Exchange Traded Fund；ETF）之申購或買回，應依境外基金機構 規定之方式辦理，得免經總代理人轉送境外基金管理機構。



37(　).
X


37 有中華民國境內從事或代理募集、銷售經主管機關核准之境外基金，其涉及資金之匯出、 匯入者，應經什麼單位同意？
(A)中央銀行
(B)證期局
(C)金管會
(D)投信投顧公會。



38(　).
X


38 有中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？
(A)投信投顧公會
(B)經濟部
(C)金管會
(D)中央銀行。



39(　).
X


39 消滅基金最近３０個營業日淨資產價值平均低於新台幣多少元且存續基金之證券投資信託 契約內容未修改者，不得經由受益人會議同意合併？
(A)５０００萬
(B)１億
(C)１．５億
(D)5億



40(　).
X


40 下列何者非屬境外基金在我國國內不得銷售之事由？
(A)投資於黃金、商品現貨及不動產
(B) 以新台幣或人民幣計價
(C)經基金註冊地主管機關核准向不特定人募集
(D)成立未滿1年但經 金管會專案核准或基金註冊地經我國承認並公告



41(　).
X


41 證券投資信託事業應有具備法定條件之銀行、基金管理機構、保險公司等機構擔任專業發 起人，有關基金管理機構之資格條件下列何者為非？
(A)具有管理或經營國際證券投資信託 基金業務經驗
(B)該機構及其百分之五十以上控股之附屬機構所管理之資產，包括接受客戶 全權委託投資帳戶及公開募集之基金資產總值不得少於新台幣六百五十億元
(C)最近三年未 曾因資金管理業務受其本國主管機關處分
(D)成立滿三年。



42(　).
X


42 經營證券投資信託事業，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣多少 元?
(A)一億元
(B)二億元
(C)三億元
(D)四億元



43(　).
X


43 下列有關證券投資信託事業組織之敘述，何者錯誤？
(A)實收資本額不得少於新臺幣3億元
(B)以股份有限公司為限
(C)最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足
(D)應採募集設立



44(　).
X


44 證券投資信託事業以下列何種之組織為限？
(A)股份有限公司
(B)有限公司
(C)合夥
(D)獨資



45(　).
X


45 證券投資信託事業之資本額不得少於新台幣多少元？
(A)５０００萬
(B)１億
(C)３億
(D)５億



46(　).
X


46 證券投資信託事業之發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比率？
(A)１ ０％
(B)２０％
(C)３０％
(D)４０％。



47(　).
X


47 基金管理機構為證券投資信託事業之發起人時，其成立必須要滿幾年？
(A)１
(B)３
(C)５
(D) １０。



48(　).
X


48 銀行為證券投資信託事業之發起人時，其最近１年於全球銀行資產或淨值排名須居前幾名 內？
(A)５００
(B)８００
(C)１０００
(D)１５００。



49(　).
X


49 保險公司為證券投資信託事業發起人時，其持有證券資產總金額應在新台幣多少元以上？
(A)５０億
(B)８０億
(C)１００億
(D)１２０億。



50(　).
X


50 證券商為證券投資信託事業之發起人時，其實收資本額應達新台幣多少元以上，且最近期 經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額?
(A)50億
(B)80億
(C)100億
(D)120億



51(　).
X


51 設置證券投資信託信託事業者，應按法定最低實收資本額多少比例計算其繳納之執照費?
(A)1/2000
(B)1/4000
(C)1/5000
(D)1/6000。



52(　).
X


52 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新台幣多少元?
(A)1000
(B)2000
(C)3000
(D)5000。



53(　).
X


53 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣多少元?
(A)1000萬
(B)1500萬
(C)2000萬
(D)2500萬。



54(　).
X


54 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，證 券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)10
(B)5
(C)15
(D)20。



55(　).
X


55 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活 動時，下列何者為正確之宣傳行為？
(A)以獲利或配息率為廣告者，同時報導其風險以作為 平衡報導
(B)為基金投資績效之預測
(C)截取報章雜誌之報導作為廣告內容
(D)以基金經理人 作為宣傳廣告之標題



56(　).
X


56 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為?
(A)開放式基金以「無折價風險」等 相類詞語作為廣告
(B)擷取報章雜誌之報導
(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金
(D)以獲 利或配息率為廣告者，並同時報導其風險以作為平衡報導。



57(　).
X


57 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為?
(A)以配息比例為廣告文宣之 主要標題
(B)有關免稅之說明，並載明或說明係何種對象、何種內容免稅
(C)使用優於定 存、打敗通膨等相類之詞語為訴求
(D)內容載有不正確或與銷售文件內容不符或不雅之文 字、美術稿或圖案設計。



58(　).
X


58 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為?
(A)以所獲基金信用評等等級或 市場風險報酬之基金評等為促銷內容(含已成立或金管會核准募集但尚未成立之基金)時， 以顯著方式註明該基金所獲得信用評等或基金評等之性質或意義、資料來源
(B)於基金銷 售文件中，標明已備有公開說明書(或其中譯本)或投資人須知及可供索閱之處所或可供查 閱之方式
(C)銷售文件中有提及投資人直接應付之費用(含手續費前收或後收型基金之申購 手續費、基金短線交易應付之買回費用或其它費用等)時，清楚標是收取方式；以及揭示 『有關基金應負擔之費用(境外基金含分銷費用)已揭露於基金之公開說明書或投資人須知 中，投資人可至公開資訊觀測站或境外基金資訊觀測站中查詢。』之相類資訊
(D)申購手 續費屬後收型之基金，以免收申購手續費為廣告主要訴求，且未揭露遞延手續費之收取方



59(　).
X


59 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應按月造冊，併同宣 傳文件、投資人資料及內部審核紀綠保存幾年？
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年



60(　).
X


60 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合之前提下，提供贈 品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價格上限為新台幣多少元?
(A)100
(B)200
(C)300
(D)500。  



61(　).
X


61 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業之敘述何者有誤？
(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品 單一成本價值低於新台幣30元且印有公司名稱之贈品(例如:原子筆、便條紙等)不在此限
(B)各項贈品活動應按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存1年
(C)應於 相關宣傳文件(含電子媒體)上載明贈品活動之期間、人數、數量、參加辦法等項訂有限制 條件者，以避免紛爭
(D)贈品如以非現金取得，該贈品價值應以該項贈品或類似商品之零 售價格、或其他可供佐證之單據文件認定之。



62(　).
X


62 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者始能刊登?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年  



63(　).
X


63 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？
(A)須載明投資績效計算期間 且為迄最近日期資料及扣款日期
(B)基金須成立滿1年以上
(C)基金成立未滿3年者，應揭露1 年、2年及自成立日以來之績效；基金成立滿3年以上者，應至少揭露3年之績效
(D)以上皆是



64(　).
X


64 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公會申報?
(A)5
(B)10
(C)15
(D)20



65(　).
X


65 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登?
(A)3個月
(B)6個月
(C)1年
(D)3年。



66(　).
X


66 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近3年全部績效(指1年、2年及3年 之績效)為圖表表示?
(A)3個月
(B)6個月
(C)1年
(D)3年。



67(　).
X


67 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為?
(A)藉證期會核准做為保證 全權委託投資資產價值
(B)提供贈品或其他利益以加強促銷
(C)保證本金安全無虞
(D)以上皆是



68(　).
X


68 證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日起保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



69(　).
X


69 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保 存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



70(　).
X


70 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義務關係消滅之日起 保存幾年？
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5



71(　).
X


71 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣傳資料、廣告物及 相關紀錄應保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



72(　).
X


72 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少 保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



73(　).
X


73 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小 時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5



74(　).
X


74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?
(A)以登記名稱從事證券投資分析活動
(B)利用專職 人員招攬客戶
(C)以證券投資顧問服務做為贈品
(D)於登記之營業處所經營業務。



75(　).
X


75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投資外國證券事業之 登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5



76(　).
X


76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內，申報該被投資事業 之年度財務報告?
(A)2
(B)4
(C)6
(D)8。



77(　).
X


77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向管會申報經會計師查核簽 證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告，並應送由同業公會彙送金管會?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5



78(　).
X


78 證券投資顧問事業於開始經營業務後，依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股 淨值低於面額者，應於幾年內改善?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。 



79(　).
X


79 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？
(A)符合證券投資顧問事業負責 人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之 證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格 證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作3年以上者
(C)經同業公會 委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券 投資分析或證券投資決策工作1年以上者
(D)現任基金經理人，於2001年10月17日前任職達 1年以上，且繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達2年以上者



80(　).
X


80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證 券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%。



81(　).
X


81 在外國取得證券分析師資格，具有幾年以上之實際經驗，經同業公會委託機構舉辦之證券 投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，並經同業工會認可者，得擔任證券投資顧問 事業證券投資分析人員?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



82(　).
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82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列何項 行為?
(A)為保證獲利或負擔損失之表示
(B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢， 列出合理研判依據
(C)以證券投資顧問事業名義，舉辦證券投資分析活動、製作書面或電 子文件
(D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字



83(　).
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83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書，申報本人及利害關係人帳戶 持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料？
(A)3
(B)5
(C)10
(D)15



84(　).
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84 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出?
(A)15 日
(B)30日
(C)1個月
(D)2個月。



85(　).
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85 證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行買入?
(A)3 日
(B)7日
(C)15日
(D)30日



86(　).
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86 證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執 行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券?
(A)5
(B)7
(C)15
(D)30。



87(　).
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87 證券投資顧問事業之受雇人執行業務時，不得有下列何項行為?
(A)於有價證券集中交易市 場或櫃檯買賣成交系統交易時間內，以任何方式向客戶傳送具分析基礎之建議買賣訊息
(B)於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價證券未來之價位做研 判預測，或未列合理研判分析依據，對個別有價證券之買賣進行推介
(C)以真實姓名從事證 券投資分析活動
(D)依法令所為之查詢，洩露客戶委任事項及其他職務所獲悉之祕密



88(　).
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88 證券投資顧問事業之客戶口頭申訴案件，主管應指派資深同仁保管上述檔案紀錄，且至少 多久一次交由部門主管及督察主管核閱？
(A)每年
(B)每季
(C)每月
(D)每日。



89(　).
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89 證券投資信託事業或證券投資顧問事業對委託交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於 該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，係為下列何項業務?
(A)證券投資顧問業務
(B) 證券投資信託業務
(C)全權委託投資業務
(D)全權委託保管業務。



90(　).
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90 下列何項不屬於證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務時應具備之條件?？
(A)已募 集成立證券投資信託投資
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(C)最 近半年未曾受警告之處分
(D)最近一年內未受到主管機關對公司或分支機構為撤銷營業許可



91(　).
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91 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，其資本額須達新台幣多少元？
(A)5000萬
(B)7000萬
(C)1億
(D)3億。



92(　).
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92 已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期 貨顧問業務者， 實收資本額應達新台幣多少元？
(A)5000萬
(B)7000萬
(C)1億
(D)3億。



93(　).
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93 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須其最近幾個月未曾因從事證券投資分析 或期貨研究分析受中華民國證券投資信託暨顧問同業公會或中華民國期貨業商業同業公會 依自律規章為警告、處以違約金、停止會員應享有之部分或全部權益、撤銷或暫停會員資 格之處置?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



94(　).
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94 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資保險時，須期最近一年內未有遭主管機關重大裁 罰或罰緩累積達新台幣多少萬以上？
(A)100
(B)200
(C)300
(D)500



95(　).
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95 下列何者為全權委託保管機構應具備之條件？
(A)符合一定信用評等之信託公司或兼營信託 業務之銀行
(B)經中華信用評等公司評定，長期債務信用評等twB-級以上，短期債務信用評 等達twB-級以上
(C)全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之投信或投顧事業指定
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額



96(　).
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96 各事業(除期貨信託事業外)兼營全權委託投資業務，均應指撥營運資金，其最低金額為多 少？
(A) 新台幣五千萬元
(B)新台幣一億元
(C)新台幣一千萬元
(D)新台幣二億元。



97(　).
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97 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其國外投資部分已採用計算風險值 評估風險，並每週至少控管乙次。請問其風險值，係指按週為基礎時，其樣本期間至少幾 年？
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。



98(　).
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98 保險人銷售由其全權決定運用標的之投資型保險時，須其最近一年內主管機關及其指定機 構受理報戶申訴案件申訴率、理賠申訴率及處理天數之綜合評分值為人身保險業由低而高 排名前多少比率？
(A)30%
(B)80%
(C)60%
(D)40%。



99(　).
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99 下列何者為保險業兼營全權委託投資業務之相關規定？
(A)應設置專責部門，並配置適足、 適任之主管及業務人員
(B)全權委託專責部門之人員不得辦理該部門以外之業務
(C)保險業招 攬人員如涉及全權委託運用標的之投資保險，應具備投顧人員管理規則所定業務人員資格 條件
(D)以上皆是。



100(　).
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100 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，應恪遵相關法令及公會自律規範之 規定，並不得有下列何種情事？
(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務，作為證實申請事 項或保證全權委託投資資產價值之宣傳
(B)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(C)為負 擔損失之表示
(D)以上皆是



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Siao Jhu Lai剛剛做了阿摩測驗，考了9分