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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

2. 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？
(A)庫藏股不得轉讓於員工
(B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十
(C)得享有股東權利
(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股



2(B).

3. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？
(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘
(B)股息及紅利之分派，除公司法另有規定外，以各股東持有股份之比例為準
(C)公司如無盈餘，經股東會決議通過，可分派股息及紅利
(D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬



3(D).

5. 公司前已發行之公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得發行下列何 種有價證券？
(A)特別股
(B)無擔保特別股
(C)普通股
(D)公司債



4(C).

11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務，應符合之資格條件？
(A)於其營業處所經營，應依櫃檯買賣中心規定辦理
(B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額
(C)最近 3 個月每月申報之自有資本適足比率符合金融監督管理委員會規定
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務



5(B).

12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分 別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)五千萬元與一千萬元
(C)一千萬元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



6(C).

19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)董事及監察人之人數及任期
(D)董事長學經歷



7(A).

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求 董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，報 經主管機關許可，自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式



8(C).

21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)30 日內
(B)20 日內
(C)10 日內
(D)5 日內



9(B).

24. 證券商所應提存之營業保證金，不可以下列何者繳納？
(A)金融債券
(B)本票
(C)現金
(D)政府債券



10(A).

25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如 何處理？
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人



11(D).

27. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？
(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
(B)由詢價圈購產生
(C)由競價拍賣產生
(D)由臺灣證券交易所核算



12(B).

29. 已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應：
(A)重編財務預測
(B)更正財務預測
(C)更新財務預測
(D)重新核閱財務預測



13(D).

33. 投資 ETN 時，需留意的風險，以下何者有誤？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)追蹤誤差之風險



14(B).

35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認 購人交付公開說明書？
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)證券經紀商



15(D).

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用



16(C).

40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除哪方面條件？
(A)設立年限
(B)資本額
(C)獲利能力
(D)股權分散



17(A).

45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受託買 賣時應如何因應？
(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金
(B)無須有特別作為
(C)限制買賣金額
(D)停止此一證券之下單買賣



18(B).

48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項ABC皆是



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