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【精選】 - 證照◆股務作業法規難度:(151~175)
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1(A).

19. 委託書統計驗證機構對於委託書之驗證內容敘述，以下何者為錯誤？
(A)委託書是否加蓋原留印鑑
(B)委託書是否為該公司印製
(C)委託人是否簽名或蓋章
(D)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確



2(B).

21. 甲公司之股務係委託乙股務代理機構辦理，甲公司股東會因有董事或監察人選舉議案，甲公司可否僅 將統計驗證事務收回自辦，至於其他股務事項仍由乙股務代理機構辦理？
(A)可以
(B)不可以
(C)視甲公司與股務代理機構簽訂契約內容
(D)沒有規定



3(B).

48. 公開發行公司應於內部人質權設定後 內，將其出質情形，向主管機關申報？
(A)3 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日



4(A).

38. 下列何者，董事會無需於股東常會開會三十日前交監察人查核？
(A)董事會議事錄
(B)營業報告書
(C)財務報表
(D)盈餘分派或虧損撥補之議案



5(C).

11. 董事因股份轉讓或其他理由，致董事會不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數達 多少以上之股東，報經主管機關許可，自行召集？
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五



6(B).

13. 非金控公司且非銀行法及保險法所規範之公開發行公司股東會有董監事選舉議案，股東為委託書徵求人 時，截至該次股東會停止過戶日，其持股數除須達一定數額外，其持股期間並須達多久以上？
(A)八個月
(B)六個月
(C)四個月
(D)一年



7(B).
X


36. 代辦股務機構辦理股務之業務人員中，應有三分之一以上具備公開發行股票公司股務處理準則所定資格之一，且不得少於幾人？
(A)二人
(B)三人
(C)五人
(D)七人



8(D).

42. 每屆第一次董事會，應由何人召集？
(A)董事長
(B)監察人
(C)持有股份最多之董事
(D)所得選票代表選舉權最多之董事



9(A).

43. 股東以電子方式行使表決權之相關媒體資料，應由公司至少保存多久？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)永久



10(C).

19. 股票已在證券交易所上市之公司，有下列何種情形，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場買回其股份？
(A)轉讓股份予董事、監察人
(B)配合普通公司債之發行
(C)為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份者
(D)清償債務



11(D).
X


22. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起╴╴╴內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之。
(A)三十日
(B)二十日
(C)十五日
(D)十日



12(B).
X


12. 私募之有價證券自交付日起滿＿＿＿＿年，即得再行賣出。
(A)三
(B)二
(C)一
(D)半



13(B).

22. 公開發行公司發行新股時，如依公司法第 273 條公告之股款繳納期限在＿＿＿＿以上者，認股人逾 期不繳納股款，即喪失其權利。
(A)二個月
(B)一個月
(C)二十日
(D)十五日



14(A).
X


36. 股東會開會時，主席違反議事規則，宣布散會者，得經下列何種程序推選一人擔任主席，繼續開會？
(A)出席股東持有股數過半數之同意
(B)出席股東表決權過半數之同意
(C)出席股東人數過半數之同意
(D)全體股東過半數之同意



15(A).
X


11. 下列何者不是上市公司於每月十日以前，應公告並申報之上月份營運情形事項？
(A)開立發票總金額
(B)營業收入額
(C)未收帳款金額
(D)為他人背書及保證之金額



16(C).
X


5. 下列何者非屬辦理股票繼承過戶應檢附之文件?
(A)被繼承人之除戶戶籍謄本
(B)繼承系統表
(C)本國繼承人之國民身分證或戶政事務所發給之印鑑證明書
(D)全部繼承人股份分配同意書或法院裁判書



17(A).

28. 非屬徵求之一般受託代理人有徵求委託書之行為者，其代理股數如何計算?
(A)累計不得超過公司已發行股份總數 3%
(B)累計不得超過公司已發行股份總數 6%
(C)其所代理之股數不受限制
(D)其所代理之表決權不予計算



18(A).

31. 股東使用委託書委託代理人代理出席股東會，於開會五日前送達公司後，又以電子方式進行投 票，復又於股東會開會當天親自出席。請問該股東表決權之行使，應以何者為準?
(A)以委託代理人出席行使之表決權為準
(B)以電子方式行使之表決權為準
(C)以親自出席行使之表決權為準
(D)以上皆非



19(A).

33. 公開收購人應以同一收購條件為公開收購，其收購條件之變更，下列敘述何者為非?
(A)不得提高公開收購價格
(B)不得降低預定公開收購有價證券數量
(C)不得縮短公開收購期間
(D)不得變更其他經主管機關規定之事項



20(C).

38. 公司受理股東申請辦理未滿千股之不定額股票之分割換發，除╴╴者外，得酌收費用。
(A)信託取得
(B)受贈取得
(C)繼承取得
(D)買賣取得



21(B).
X


47. 符合下列何種條件的股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會?
(A)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之一以上股份
(B)繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份
(C)繼續一年以上，持 有已發行股份總數百分之一以上股份
(D)繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份



22(B).

25. 公司股東會有選舉董事或監察人議案時，信託事業或股務代理機構係召開股東會之公開發行公 司之股務代理機構，得否接受股東之委託擔任委託書徵求人？
(A)得接受
(B)不得接受
(C)股東為董事或監察人之被選舉人時，不得接受
(D)股東為董事或監察人之被選舉人時，始得接受



23(B).

15. 證券交易法第 22 條之 2 第 1 項第 2 款所定持有期間，係指公開發行公司董事、監察人、經理人或 持有公司股份超過股份總額 10%之股東，自取得其身分之日起_______內，不得在集中交易市場或 證券商營業處轉讓所屬公司之股票。
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年



24(D).

32. 監察人全體均解任時，董事會應於幾日內召開股東臨時會選任之：
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日



25(D).

40. 依公開發行股票公司出席股東會使用委託書規則規定，出席股東會委託書之取得，除該規則另有規定者外，不得：甲.以給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵求人支 付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限；乙.利用他人名義為之；丙.將徵求之委託書 作為非屬徵求之委託書出席股東會？
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅丙、甲
(D)甲、乙、丙



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