阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者



2(A).

6. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可 處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下



3(A).

34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證，應具備下列何項條件？ 甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上；乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上 市之期貨交易契約成交達十筆以上；丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙



4(A).

19. 有關公司股票面額，下列敘述，何者錯誤？
(A)公司得同時採行票面金額股與無票面金額股
(B)採行無票面金額股者，其所得股款應全數撥充資本
(C)公司得經股東會特別決議，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(D)公司採無票面金額股者，不得轉換為票面金額股



5(B).

20. 投信或投顧經營全權委託業務，須增提營業保證金，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣 三億元者，應增提多少金額？
(A)一千萬元
(B)二千萬元
(C)三千萬元
(D)五千萬元



6(D).

27. 證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並 同時具備下列何種資格之一，始得擔任之？
(A)具專業投資機構相關工作經驗三年以上
(B)具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗三年以上，成績優良
(C)曾擔任國外基金經理人工作經驗五年以上
(D)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗 三年以上，成績優良



7(C).

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依下列何項單位規定辦 理？
(A)財政部
(B)金融監督管理委員會
(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣證券交易所股份有限公司



8(C).

24. 證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券，買賣一方不履行交付 義務時，證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金 差額及一切費用，證券交易所最先運用何者代償？
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)證券商經手費



9(B).

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



10(B).

42. 發行人申報募集與發行有價證券，下列何種情形，應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相 關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
(A)未上櫃公司辦理現金發行新股
(B)上市(櫃)公司辦理現金發行新股或合併發行新股
(C)發起設立
(D)盈餘轉增資



11(D).

20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行 為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，關於其罰則，下列敘述何者正確？
(A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金
(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金
(C)處 1 年以上 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 500 萬元以下罰金
(D)處 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 300 萬元以下罰金



12(B).
X


22. X 上櫃公司為調度資金，有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上 之同意，對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少 日內，檢附相關書件，報請主管機關備查？
(A)2 日
(B)5 日
(C)10 日
(D)15 日



13(B).
X


23. 依證券交易法之規定，有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形，得再行賣出其所應募之 有價證券？
(A)自該私募有價證券交付日起滿三年
(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個交易單位，前後二次之讓受行為，相隔不少於二 個月
(C)自該私募有價證券交付日起滿一年以上，且自交付日起第三年期間內，依主管機關所定持有期 間及交易數量之限制，得轉讓予任何人
(D)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價 證券，該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，得轉 讓予任何人



14(C).
X


24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票， 於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其 利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權，自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
(A)1 年
(B)2 年
(C)5 年
(D)10 年



15(C).
X


27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款 繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日



16(D).

1. 以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確？
(A)公司得經有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數 之同意，將已發行之票面金額股全數轉換為無票面金額股
(B)轉換前所提列之資本公積可經股東會決議，保留部分作為盈餘分配
(C)公司已採行無票面金額股者，得轉換為票面金額股
(D)公開發行股票之公司不適用發行無票面股票



17(B).
X


26.上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年



18(D).

29. 依現行證券交易法規定，會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為之處分，試問下列何者為錯誤？
(A)警告
(B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證
(C)撤銷簽證之核准
(D)申誡



19(B).

34. 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法亦設有例外規定，下列何者不屬之？
(A)政府所發行債券之買賣
(B)私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔不少於一個月者
(C)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(D)其他符合主管機關所訂事項者



20(B).

21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?
(A)承銷商
(B)自營商
(C)經紀商
(D)選項( A )( B )( C )皆正確



21(B).

32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規 定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效？
(A)五個營業日
(B)十二個營業日
(C)十五個營業日
(D)二十個營業日



22(C).

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



23(C).

13. 依「證券交易法」之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



24(D).

28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



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