阿摩：言教不如身教，身教不如境教
90分
(33 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者



2(A).

6. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可 處新臺幣多少罰鍰？
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下



3(C).

28. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？
(A)自行繕寫萬言書並寄給公司，對各議案盡情揮灑觀點
(B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明
(C)上集保網頁進行電子投票
(D)選項A、B、C皆是



4(D).

17. 股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司，編製年度財務報告時，應依主管 機關規定揭露下列何者資訊？甲.公司薪資報酬政策；乙.全體員工平均薪資；丙.董事及監察人之酬 金
(A)僅甲
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙
(D)甲、乙、丙



5(B).

34. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司 之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
(A)2 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



6(C).
X


13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



7(A).

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十



8(A).

25. 下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定？
(A)政府債券
(B)特別股
(C)轉換公司債
(D)認股權證



9(C).

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年



10(D).

28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年



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