阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

26. 證券交易法上有關私募有價證券，下列敘述何者正確？
(A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過
(B)私募價格訂定之依據及合理性，與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之，不得以 臨時動議提出
(C)銀行業、票券業、信託業、保險業等之應募人總數，不得超過 35 人
(D)上市或上櫃公司辦理私募有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，即當然可以上市上櫃交易



2(C).
X


26. 證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，下列說明何者正確？
(A)應由客戶將資產委託全權委託或信託移轉予該證券投資顧問事業
(B)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予該證券投資顧問事業所指定之其他 保管機構
(C)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，保管機構可由該投顧事 業指定或由客戶指定
(D)應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予由客戶指定之保管機構



3(C).

11. 下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產 保管，其敘述正確？
(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，僅得由客戶將資產全 權委託保管機構保管，不得信託移轉予保管機構
(B)信託業兼營全權委託投資業務者，不得自行保管信託財產，應由客戶將資產全權委託其他保管機 構保管
(C)全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產
(D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業，經客戶同意，得自行保管受託投資資產



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