阿摩：光榮的傳統可以繼承，輝煌的成果要靠自己打造
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模式:收錄測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).
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50. 以下何者依法無須訂定內部控制制度?
(A)證券投資信託事業
(B)兼營證券投資信託業務之信託業
(C)經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業



2(D).

4. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)任何情況下均不得複委託第三人處理



3(A).
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6. 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者錯誤?
(A)實收資本額至少需達新臺幣 7,000 萬元
(B)應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值
(C)總代理人所代理之境外基金，應依基金註冊地規定，編具年度財務報告，併同其中文簡譯本即時 辦理公告
(D)總代理人所代理之境外基金，應依金管會規定之格式及內容於每月終了後 10 個營業日內編具月 報，並經金管會指定之資訊傳輸系統送投信投顧公會彙送金管會及中央銀行



4(C).
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10.下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?
(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人
(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並由境 外基金管理機構送同業公會審查
(C)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示，轉送境外基金機構
(D)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，交付與銷售機構及投資人



5(A).

12.投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關 義務應由誰履行?
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人



6(B).

23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客 戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式



7(B).

28.證券投資顧問事業運用全權委託投資資產，若投資任一公司發行之公司債，依法不得超過每一全權 委託投資帳戶淨資產價值多少比例?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)30%



8(D).

29.全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客 戶?
(A)五個營業日
(B)二十個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日



9(C).

30.證券投資信託事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行 使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



10(C).

31.某甲曾犯業務侵占罪，經宣告有期徒刑八個月確定，經執行完畢後第幾年，某甲方得受邀擔任證券 投資信託事業之發起人?
(A)第一年
(B)第二年
(C)第三年
(D)第五年



11(C).

40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範，以下敘述何者正確?
(A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任
(B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業 受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分，屆滿六個月即得充任
(C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分，未滿五 年者不得充任
(D)選項ABC皆非



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qooa0926剛剛做了阿摩測驗，考了72分