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阿摩:輸在猶豫,贏在行動。
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科目:投信投顧相關法規(含自律規範)
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1(D).
20. 有關投信事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?
(A)不得貸與他人
(B)購買政府債券或金融債券
(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
(D)不能購買期貨信託基金
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2(C).
29. 投信投顧公會會員,為告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶 快速揭露最新之資訊,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:
(A)專業原則
(B)忠實誠信原則
(C)公開原則
(D)善良管理原則
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3(C).
38. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由,得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限
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今日錯題測驗-投信投顧相關法規(含自律規範)-阿摩線上測驗
邱培芳剛剛做了阿摩測驗,考了100分