1(B).5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?
(A)註銷保險業務員登錄
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是
2(A).9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時，對於客戶折讓之要求，何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭，故不可有折讓情事
3(A).X
43 金融從業人員從事業務推廣與招攬時，應秉持之原則，下列何者為錯誤？
(A)誠實信用原則
(B)客戶資料保密原則
(C)利益迴避原則
(D)利潤至高原則
4(A).56 金融從業人員於業務推廣與招攬時，要成為專業從業人員除須符合特定的專業技
術認可外，尚須具備下列何一重要條件：
(A)崇高的道德水準
(B)創造大量的業績
(C)廣泛的人際關係
(D)以上皆非
5(D).78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I) 投資說明書
(II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、
IV
(D)I、II、III、IV
6(B).79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？
(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(B)散佈同
業之不實資料
(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率
差異比較表
(D)以上皆是
7(C).80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？
(A)基金
產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)單純登載投資管理專門知識
(D)以上皆非
8(C).81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容？
(A)基金
運用狀況（如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等）
(B)基金基本資料（如基金名稱、基金成立日、基金型態、國內銷售基金級別等）
(C)有關申購、買回及轉換境外基金之方式
(D)投資人應負擔費用之項目及其計算方式（含經理費、保管費、反稀釋費用等）
9(C).89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？
(A)以促進業務為目的
(B)發佈新聞稿
(C)基金收益分配公告
(D)運用傳播媒體為工具
10(A).91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身
保險業
(D)銀行
11(B).97 金融從業人員從事保險業務招攬時依法有何義務？A.應出示登錄證 B.應告知授權範圍 C.提供名片
(A)AC
(B)AB
(C)BC
(D)ABC
今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗
Lucas瑋剛剛做了阿摩測驗，考了90分
寫作批改
VIP與詳解卡管理
