阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
92分
(1 分32 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

13.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確?
(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
(B)投顧事業之實收資本額增加時，應依規定向提存之金融機構增提營業保證金
(C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保
(D)更換提存金融機構，向金管會核備即可



2(D).

2. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股，甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購，甲投信公司所有基金最多共可認購多少股？
(A)1 萬股
(B)3 萬股
(C)5 萬股
(D)10 萬股



3(D).
X


4. 甲投信公司申請募集金利債券基金，欲從乙、丙二家銀行中挑選一家擔任該債券基金之保管機構，乙銀行係持有甲公司股份 10%之股東；丙銀行為甲公司金滿意股票基金簽證之銀行，請問二家銀行中，何者 可以擔任甲公司金利債券基金之保管機構？
(A)乙銀行
(B)丙銀行
(C)乙、丙銀行皆可
(D)乙、丙銀行皆不可



4(D).
X


7. 境外基金之銷售機構最多得在國內代理幾個境外基金之募集與銷售？
(A)1 個
(B)3 個
(C)5 個
(D)未有限制



5(C).

10. 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？
(A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金
(B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券
(C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金
(D)槓桿型 ETF 為因應策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值之 30%



6(B).

16. 某投信基金規模 10 億元，目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票，但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)2,000 萬元
(D)5,000 萬元



7(A).

19. 投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行？
(A)全權委託契約之客戶
(B)全權委託之受任人
(C)全權委託保管機構
(D)全權委託保管機構指定第三人



8(B).

22. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料，其申報之週期為：
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每半年



9(C).

25. 下列投信事業以基金績效作為廣告者，應遵守之事項何者為非？
(A)基金需成立滿六個月以上者，始能刊登
(B)不得採點對點之直接連接之線圖方式來呈現基金績效表現之走勢
(C)基金績效與指標（benchmark）做比較時，比較基期可以不一致，但應說明不一致之情形
(D)不得以截取特定期間、「一個月」或「自今年以來」之績效為廣告標題



10(C).

27. 王先生原任某證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第 56 條解除職務處分，其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理，則其所受處分需滿幾年後始可擔任？
(A)永久不可擔任
(B)不受限制，隨時可擔任
(C)解除職務滿三年後始可擔任
(D)解除職務滿五年後始可擔任



11(A).

28. 依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則，證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者，其效力為何？
(A)推定有利益衝突之情事
(B)視為有利益衝突之情事
(C)本人或其關係人無須自行辭任其中一職務
(D)其於證券投資信託事業之董事及監察人資格均當然解任



12(C).

30. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A)四個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



13(B).

32. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？
(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金
(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金
(C)僅限國內投信發行的基金
(D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金



14(D).

49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定？
(A)受益人決定
(B)投信事業決定
(C)依申購受益憑證之數量決定
(D)金管會視市場狀況限制之



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Hung-Sheng Wu剛剛做了阿摩測驗，考了92分