【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(461~470)-阿摩線上測驗

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模式:循序漸進模式
【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(461~470)

1(D).

4. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處新臺幣多少元之罰鍰？
(A)十二萬元以上二百四十萬元以下
(B)二十四萬元以上一百二十萬元以下
(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(D)二十四萬元以上四百八十萬元以下

2(A).有疑問

24. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？
(A)經紀商、承銷商
(B)自營商、經紀商
(C)承銷商、自營商
(D)僅限綜合證券商

3(B).有疑問

19. 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？
(A)次月十日前
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)異動後五日內

4(C).

25. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元

5(C).

28. 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A)自行認購
(B)再行銷售
(C)退還發行人
(D)洽特定人認購

6(B).

45. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交付委託人？
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日

7(B).

30. 下列有關指數投資證券（ETN）之敘述，何者為非？
(A)在證券市場交易
(B)無到期日
(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬
(D)申購/賣回均採現金交付

8(B).

17. 私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間？
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)5 個月
(D)6 個月

9(C).

24. 公開發行公司第二季財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？
(A)第二季終了後 3 個月內
(B)第二季終了後 2 個月內
(C)第二季終了後 45 天內
(D)第二季終了後 30 天內

10(C).

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用

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英文砍掉重讀中剛剛做了阿摩測驗，考了70分