阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
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【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(491~500)
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1(A).有疑問

24. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年



2(A).

44. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券商業同業公會
(C)證券暨期貨市場發展基金會
(D)各證券經紀商



3(C).

36. 證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？
(A)不能買賣上櫃股票
(B)於其他證券商辦理開戶及買賣
(C)應於本身所投資或服務證券商買賣
(D)選項ABC皆非



4(B).

18. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業無須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之



5(C).

20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述，何者正確？
(A)審計委員會應至少每半年召開一次
(B)審計委員會之召集，應載明召集事由，於十日前通知委員會各獨立董事成員
(C)審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議
(D)審計委員會之決議，應有全體成員三分之二以上之同意



6(B).

10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不 得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年



7(B).

10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過



8(D).

12. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總 計需增加多少元？
(A)二億五千萬元
(B)四億五千萬元
(C)六億五千萬元
(D)八億五千萬元



9(A).
X


4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之



10(B).

36. 假設履約價格為八十元，標的股票價格為七十元，則該認購權證處於：
(A)價平（At-the-money）
(B)價外（Out-of-the-money）
(C)價內（In-the-money）
(D)選項ABC皆非



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