今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：今日的準備，明日的成就

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(19 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(A).

17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？
(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商
(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商
(C)請客戶每次股東會後，應向證券商更新實質受益人資訊
(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時，應通知證券商

2(A).

27.利用人頭於金融機構開戶進行洗錢之手法，較常見的疑似洗錢交易態樣中，以下何者錯誤？
(A)資金停泊時間通常較長
(B)存款帳戶密集存入多筆款項
(C)存款金額與身分收入、顯不相當
(D)開戶後立即有特定金額款項存入

3(B).

41.律師、會計師等專業人員陳報可疑交易數量極少的主因為何？
(A)絕不受理有洗錢嫌疑之客戶
(B)重視客戶隱私的保密
(C)律師、會計師無協助洗錢之風險
(D)申報可疑交易會遭到報復

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