阿摩：只有想不到的事，沒有做不到的事。
100分
(1 分38 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(D).

4.辦理防制洗錢及打擊資恐之作業，對於確認客戶身分之時機，不包括下列何者？
(A)與客戶建立業務關係時
(B)進行臨時性轉帳超過指定門檻
(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時
(D)客戶申請新臺幣一萬元的匯款交易



2(D).

26.保險業為降低對於洗錢與資恐的曝險，所採取抵減風險的手段，下列何者錯誤？
(A)完善公司治理
(B)透過法遵與內稽內控
(C)透過進行可疑交易申報
(D)增加躉繳方式的保險



3(C).

56.( )保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主 管，每年應至少參加多少時數的防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)八小 時
(B)十小時
(C)十二小時
(D)三十二小時



4(C).

49.在證券商防制洗錢及打擊資恐計畫中，有關國內外交易記錄保存的方式，下列敘述何者錯誤？
(A)原則上以紙本或電子資料來保存
(B)資料保存內容應包括進行交易的各方姓名或帳號、交易日期與貨幣種類及金額
(C)應至少保存 3 年，但法律另有較長保存期間規定者，從其規定
(D)在依法進行調查中的案件，雖其相關交易紀錄已達保存年限，但在其結案前仍不得予以銷毀



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近期錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

stacy剛剛做了阿摩測驗，考了100分