證照◆證券交易相關法規與實務自由測驗(難度:非常簡單)-阿摩線上測驗

阿摩：與一群良師益友一起學習，方可成功

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(2 分39 秒)

模式:自由測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
難度:非常簡單

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1(A).

84、（）零股交易於何時撮合成交？
(A) 申報當日
(B) 申報當日之次一營業日
(C) 申報當日之次二營業日
(D) 申報當日之次三營業日

2(D).

26. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項( A )( B )( C )皆是

3(C).

18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項?
(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間
(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算
(C)基金保管機構之義務與責任
(D)基金投資組合之未來展望

4(C).

11.公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席

5(A).

32. 申報出借有價證券之所有人，於未完成出借前：
(A)不得更改申報內容
(B)不得取消申報
(C)得隨時取消申報
(D)得隨時查詢他人申報內容

6(A).

22. 上市有價證券之私人間之直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間者，可不在證券交易所開設之有價證券集中市場為之？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

7(B).

14. 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?
(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同
(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有
(C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資
(D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來

8(D).

48. 下列何者不得融資融券？
(A)零股交易
(B)鉅額交易
(C)全額交割股票
(D)選項ABC皆是

9(D).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項ABC皆是

10(D).

20. 發行股票公司之董事，於公司有重大影響其股票價格之消息公開後，在該消息公開幾小時後，對該公司之上市股票買入或賣出者，非屬內線交易規範之對象？
(A)六小時
(B)八小時
(C)十二小時
(D)十八小時

11(D).

11、（）證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及顧問法處罰外，主管機關並得視情節輕重，為何處分？
(A) 廢止該公司或分支機構之營業許可
(B) 命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務
(C) 六個月以內之停業
(D) 選項ABC皆是

12(A).

42.證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？
(A)無效
(B)當日
(C)二日内
(D)成交前均有效

13(B).

12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容?
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)三十日

14(D).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項A、B、C皆是

15(A).

7. 公開發行公司設置審計委員會者，依法應如何作成決議？
(A)應由審計委員會成員二分之一以上同意
(B)應由審計委員會成員三分之二以上同意
(C)應由審計委員會成員四分之三以上同意
(D)應由審計委員會成員五分之三以上同意

16(A).

9. 依公司法規定，公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者，或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者，推定為有控制與從屬關係？
(A)半數；半數
(B)三分之一；三分之一
(C)四分之一；四分之一
(D)五分之一；五分之一

17(A).

29. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為?
(A)消費金融
(B)企業金融
(C)直接金融
(D)間接金融

18(B).

22. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為當日善意從事相反買賣之人，此所謂「善意」，係指下列何者？
(A)不知有內線交易禁止規定
(B)不知從事交易者為該股票發行公司之內部人
(C)不知該重大影響股票價格之消息
(D)不知該消息為可能影響公司訴訟勝負之消息

19(A).

45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二年至四年
(D)暫停其執行業務一個月至六個月

20(B).

11. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付

21(B).

27.主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件？
(A)出具無法表示意見
(B)出具否定意見
(C)影響財報允當表達之保留意見
(D)選項
(A)
(B)
(C)皆是

22(B).

91、（）上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？
(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者
(B) 檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載
(C) 財務報告未依一般公認會計原則編製
(D) 選項ABC皆是

23(B).

18、（）會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？
(A) 行政院公平交易委員會
(B) 司法院公務員懲戒委員會
(C) 金融監督管理委員會
(D) 會計師公會懲戒委員會

24(B).

16、（）依證券交易法規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？
(A) 調降公開收購價格
(B) 降低預定公開收購有價證券數量
(C) 縮短公開收購期間
(D) 選項ABC皆是

25(B).

30. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月七日前
(B)次月十日前
(C)次月十二日前
(D)次月十五日前

26(B).

65、（）下列那一情事屬不宜上市原因？
(A) 財務或業務未能與他人獨立劃分者
(B) 經發現有重大非常規交易，尚未改善者
(C) 申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者
(D) 選項ABC皆是不宜上市原因

27(B).

20. 下列何選項為法令許可證券商經營證券業務之行為？
(A)提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(B)約定或提供特定利益或負擔損失
(C)接受客戶之全權委託買賣有價證券
(D)受理本人或具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券

28(B).

37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A) 一年
(B) 六個月
(C) 三個月
(D) 五年

29(B).

41、（）依證券交易法規定從事內線交易者，應負何種法律責任？
(A) 僅有刑事責任
(B) 僅有民事責任
(C) 僅有行政責任
(D) 刑事責任及民事責任

30(B).

3. 依「證券交易法」規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之變更？
(A)降低預定公開收購有價證券數量
(B)調降公開收購價格
(C)縮短公開收購期間
(D)選項ABC皆是

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Jhe Cheng剛剛做了阿摩測驗，考了40分