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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

32. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合 一次？
(A)三分鐘
(B)五分鐘
(C)十分鐘
(D)一分鐘



2(D).

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種？
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣



3(A).

4. 下列募集與發行有價證券申報案件，何者免出具主辦承銷商評估及律師意見？
(A)發行普通公司債
(B)發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者
(C)募集設立
(D)選項ABC皆免出具



4(C).

17. 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起，逾幾年不行使而消滅？
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



5(D).

18. 依「證券交易法」第6條規定，下列何者視為有價證券？
(A)利率交換契約
(B)匯票
(C)支票
(D)可轉換公司債



6(C).

48. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？
(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)選項ABC皆非



7(D).

2. 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？
(A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數
(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已出席股份總數
(C)選項AB皆正確
(D)選項AB皆錯誤 .



8(B).

6. 公開發行有價證券之公司，應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告？
(A)二個月
(B)三個月
(C)五個月
(D)六個月



9(B).

7. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日前將上月份持有股 數變動之情形向公司申報；公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報？
(A)五日；十日
(B)五日；十五日
(C)十日；十五日
(D)十日；二十日



10(B).
X


22. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



11(D).
X


23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處 分
(D)選項ABC皆是



12(A).

24. 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少？
(A)五
(B)七
(C)十
(D)十五



13(B).

42. 股票已上市上櫃之公司，得經何機關之同意買回公司股份，不受「公司法」§167 第 1 項規定 之限制？
(A)股東會決議
(B)董事會特別決議
(C)股東會特別決議
(D)假決議



14(D).

46. 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時，可向櫃買中心申請股票為何種股票？
(A)標的股票
(B)庫藏股票
(C)特別股票
(D)管理股票



15(D).

6. 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？
(A)董事
(B)持有該公司股份超過百分之十之股東
(C)監察人
(D)檢查人



16(C).

8. 下列敘述何者錯誤？
(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正
(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳
(C)有價證券募集之核准，得藉以作為證實申請事項
(D)有價證券發行後，主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告



17(C).

16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？
(A)非經登記不得執行職務
(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務
(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記
(D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動



18(A).

18. 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確？
(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百 分之二百
(B)發行無擔保公司債總額，不得超過全部資產減去全部負債餘額之三分之一
(C)發行公司債總額不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額
(D)發行無擔保公司債之總額不得逾公司全部資產二分之一。



19(C).

25. 證券經紀商受託買賣有價證券，除應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應於每月底編製那 種文件分送各委託人？
(A)公開說明書
(B)交易紀錄單
(C)對帳單
(D)選項ABC皆非



20(B).

38. 下列有關資券互抵當日沖銷之敘述，哪一項不正確？
(A)委託人應與證券商簽訂概括授權同意書
(B)委託人不欲為資券相抵餘額交割時，須於成交當日收盤後提出書面聲明
(C)沖抵部分不必計算融資利息，融券仍計收融券手續費
(D)沖抵部分之交易仍應該列入當日融資融券限額內計算



21(A).
X


50. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關 申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業



22(A).

30. 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者不可能為買進之價格？
(A)66 元
(B)65 元
(C)64 元
(D)以上皆有可能



23(B).

36. 股票申請上櫃者，應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)四個



24(B).

42. 集中市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？
(A)15 分鐘
(B)30 分鐘
(C)60 分鐘
(D)以上皆非



25(C).

49. 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新臺幣 50 萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少？
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%



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