今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

80分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(C).

22. 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元

2(C).

23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處分
(D)選項ABC皆是

3(C).

50. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業

4(B).

13. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年

5(C).

22. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？
(A)百分二十五
(B)百分之十五
(C)百分之十
(D)百分之五

6(C).

25. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備金？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣八千萬元

7(B).

10. 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？
(A)賠償準備金
(B)給付結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)證券商經手費

8(C).

18. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)十二個月

9(B).

36. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
(A)2 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個

10(B).

2. 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？
(A)二個營業日
(B)五個營業日
(C)次三營業日
(D)次二營業日

11(A).

15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項？
(A)公司組織架構
(B)股份總數及每股金額
(C)董事人數
(D)所營事業

12(C).

16. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)三十日內
(B)二十日內
(C)十日內
(D)五日內

13(B).

22. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？
(A)一年
(B)六個月
(C)三個月
(D)二個月

14(B).

23. 下列何事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？
(A)證券投顧事業
(B)證券經紀商
(C)證券自營商
(D)證券承銷商

15(C).

29. 股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會，表決權以何者為準？
(A)親自出席
(B)以書面委託代理人
(C)以電子方式進行投票
(D)選項ABC皆是

16(A).

1. 依「證券交易法」第 6 條規定，下列何者視為有價證券？
(A)利率交換契約
(B)匯票
(C)支票
(D)新股權利證書

17(B).

24. 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日

18(A).

38. 若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，應以哪種方式為之？
(A)自營
(B)經紀
(C)議價
(D)選項ABC皆正確

19(B).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個

20(B).

47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十億元

21(B).

9. 下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」？甲.臺灣存託憑證；乙.認購（售）權證；丙.一般公司債；丁.政府債券
(A)僅甲
(B)甲、乙
(C)僅丙
(D)丙、丁

22(C).

11. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：
(A)臺灣銀行
(B)集中保管結算所
(C)臺灣證券交易所
(D)證券商公會

23(A).

27. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)證券商業同業公會

24(C).

32. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
(A)一股
(B)一百股
(C)一千股
(D)外國股票原流通市場之交易單位

25(A).

38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個

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QwQjoj剛剛做了阿摩測驗，考了80分