阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

29. 股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會，表決權以何者為準？
(A)親自出席
(B)以書面委託代理人
(C)以電子方式進行投票
(D)選項ABC皆是



2(D).

1. 依「證券交易法」第 6 條規定，下列何者視為有價證券？
(A)利率交換契約
(B)匯票
(C)支票
(D)新股權利證書



3(D).

24. 提起撤銷仲裁判斷之訴，應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之？
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日



4(C).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業 日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



5(D).

8. 計算短線交易利益時，得自列入計算之差價利益扣除下列何者？
(A)借款購買股票之利息
(B)買賣股票所獲配之股息
(C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分
(D)買賣所支付之證券商手續費



6(B).

38. 委託人抵繳證券有瑕疵，經受託人公司通知調換送達後，幾個營業日內更換之？
(A)二個
(B)三個
(C)四個
(D)五個



7(B).

11. 證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存：
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)保證金
(D)選項ABC皆是



8(B).

16. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



9(B).

24. 證券承銷商出售有價證券時，負有代理發行人交付何種文書之義務？
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)委託書
(D)風險預告書



10(C).

38. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機 關申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業



11(C).

49. 經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中 心之通知同意日起，多久期間內？
(A)一個月內
(B)二個月內
(C)三個月內
(D)四個月內



12(D).
X


1. 公司清算完結時，清算人應於幾日內，造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊，送監察 人審查並提請股東會承認？
(A)5 日
(B)15 日
(C)20 日
(D)30 日



13(C).
X


10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



14(C).

17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？
(A)股東常會，每年至少召集一次
(B)股東臨時會，於必要時召集之
(C)股東常會之召集，應於二十日前通知各股東
(D)臨時股東會之召集，應於十五日前通知各股東



15(D).

23. 依現行「證券交易法」規定，公開發行公司設置審計委員會者，未經審計委員會通過之事項， 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
(A)重大資產或衍生性商品交易
(B)涉及董事自身利害關係之事項
(C)內部控制制度有效性之考核
(D)年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告



16(C).

26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)半年



17(B).

29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？
(A)15 個
(B)12 個
(C)10 個
(D)7 個



18(C).

40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮 合一次？
(A)1 分鐘
(B)3 分鐘
(C)5 分鐘
(D)10 分鐘



19(A).

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)五億元



20(B).

45. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交 付委託人？
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)四個營業日



21(B).

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可



22(C).

11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務，應符合之資格條件？
(A)於其營業處所經營，應依櫃檯買賣中心規定辦理
(B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額
(C)最近 3 個月每月申報之自有資本適足比率符合金融監督管理委員會規定
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務



23(C).
X


20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求 董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，報 經主管機關許可，自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式



24(C).

21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)30 日內
(B)20 日內
(C)10 日內
(D)5 日內



25(A).

49. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？
(A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降
(B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升
(C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升
(D)選項ABC皆是



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