阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
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【全部】 - 期貨信託法規與自律規範2024~2015難度:(1~25)
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1(C).

2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?
(A)基金孳息
(B)發行受益憑證所取得之申購價款
(C)申購手續費
(D)動用基金所購置之各項資產



2(D).

15. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何?
(A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事
(B)公開說明書之內容應具有時效性
(C)公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露
(D)選項ABC皆是



3(B).
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18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為，下列何者不包括在內?
(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整
(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項
(C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益
(D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人



4(D).

23. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時，所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之？
(A)請假
(B)停止執行業務
(C)其他原因出缺者
(D)選項ABC皆是



5(D).

10. 申請設立專營期貨信託事業之程序，下列敘述何者為真?
(A)採許可制
(B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(C)申請程序由金管會證期局受理
(D)選項ABC皆是



6(D).

28. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，關於期貨信託基金公開說明書相關規定，下 列何者敘述錯誤?
(A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人
(B)得以經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送予申購人
(C)應於基金銷售文件及廣告內，標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式
(D)以交付公開說明書為原則，毋需辦理公告



7(C).
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2. 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為國外募集投資於國內或為國內募集投 資於國外者，除應主管機關核准者外，應經何機關或單位同意？
(A)國發會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行



8(D).

4. 申請設立專營期貨信託事業之程序，下列敘述何者為真？
(A)採許可制
(B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序
(C)申請程序由金管會證期局受理
(D)選項ABC皆是



9(D).

39. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
(A)證券投資信託基金
(B)臺灣期貨交易所臺指選擇權
(C)某銀行承作之外匯選擇權業務
(D)選項ABC皆是



10(C).
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18.期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准之店頭衍生性商品，下列何者錯誤？
(A)應確保取得交易之公平或合理價格並通知基金保管機構
(B)交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(C)總風險暴露不包含為規避未來交割之匯率風險而承作之外匯店頭衍生性商品
(D)總風險暴露應至少包括市場風險暴露及信用風險暴露



11(A).
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24.期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券，下列有關敘述何者錯誤？
(A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五十
(B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算，最長以三個月為限
(C)出借證券係屬議借交易者，借券人提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上 市或上櫃公司股票為限
(D)出借所持有之有價證券，應於内部控制制度中訂定風險監控管理措施



12(D).

25.當有何種情形時，對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託 基金，應立即將相關資訊傳送至主管機關指定之資訊申報網站公告？
(A)終止與受委任機構之全權委託契約
(B)變更全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之費用
(C)受委任機構就受委任事項變更操作策略計畫
(D)選項ABC皆是



13(D).

27.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之内容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下 列何者？
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項ABC皆是



14(C).
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36.期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關核 准者外，應經何機關或單位同意？
(A)行政院
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)國發會



15(A).

37.下列有關期貨信託基金風險管理之敘述，何者有誤？
(A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫，毋須依期貨公會所定相關規範辦理
(B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
(C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準 時，應立即通報主管機關
(D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施，應於董事會通過之内部控制 制度中訂定



16(B).

43.依「期貨信託基金管理辦法」之規定，募集期貨信託基金審查及核准之單位為何？
(A)由基金保管機構審查並附審查意見，轉報主管機關核准
(B)由期貨業商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關核准
(C)逕由主管機關審查及核准，毋須送期貨業商業同業公會審查
(D)逕由期貨業商業同業公會審查及核准



17(A).

7.有關期貨信託事業辦理申購人以信用卡申購期貨信託基金（以下簡稱基金）之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨信託事業應以申購人申購基金款項之刷卡日，作為基金申購曰
(B)僅能接受申購人本人之信用卡申購基金
(C)基金申購申請書上應由信用卡持卡人親自簽名，簽名字樣應與信用卡簽名欄相同
(D)期貨信託事業開辦該項業務前，應先將作業流程及相關内部控制制度與内部稽核制度等資 料報期貨公會審核認可



18(C).
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13.期貨信託事業申請於國外募集投資於國内或募集以外幣計價之期貨信託基金，應先向何機關取 得同意函後，再向主管機關申請核准？
(A)國發會
(B)中央銀行
(C)金管會
(D)財政部



19(B).
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45.下列有關對不特定人募集期貨信託基金資產之運用限制，何者正確？
(A)得投資於未上市、未上櫃股票
(B)得投資私募之有價證券或受益憑證
(C)得從事證券信用交易
(D)不得投資於與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行之證券



20(D).

48.期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應編具年度財務報告。下列所述何者不屬年度財務報告之範 圍？
(A)淨資產價值報告書
(B)投資明細表
(C)淨資產價值變動表
(D)受益人權益變動 表



21(C).
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23. 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除應主管機關 核准者外，應經何機關或單位同意?
(A)行政院
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)國發會



22(D).

7. 期貨信託事業設置風險管理執行單位之相關敘述，何者正確？
(A)風險管理執行單位應獨立於業務單位及交易活動之外行使職權
(B)期貨信託事業風險管理人員應具有專業之素質與資歷，並具有風險管理之專業能力
(C)風險管理執行單位應有適當之權限要求各期貨信託基金之交易或投資部位維持在給定的限額 之內
(D)選ABC皆是



23(D).

1. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述，何者正確?
(A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險
(B)風險預告書由申購人簽名並加註日期
(C)風險預告書一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執
(D)選項ABC皆是



24(D).

11. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？
(A)傘型
(B)保證型
(C)組合型
(D)選項A、B、C皆是



25(B).

15. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述，何者錯誤？
(A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)已在證券商開戶之首次申購客戶，毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件，亦毋須填具基本 資料
(C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完 整正確之交易紀錄及憑證
(D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令 所定應遵循之作業原則



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