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阿摩:優良的傳統可以繼承,但是卓越的成就要自己創造
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
1. 公司清算完結時,清算人應於幾日內,造具清算期內收支表、損益表、連同各項簿冊,送監察 人審查並提請股東會承認?
(A)5 日
(B)15 日
(C)20 日
(D)30 日
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2(B).
10. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元
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3(A).
X
3. 有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確?
(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘
(B)股息及紅利之分派,除公司法另有規定外,以各股東持有股份之比例為準
(C)公司如無盈餘,經股東會決議通過,可分派股息及紅利
(D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬
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4(A).
20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會,下列敘述何者正確?
(A)繼續一年以上,持有已發行股份總數 3%以上股份之股東,得以書面記明提議事項及理由,請求 董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東,得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時,得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東,報 經主管機關許可,自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式
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5(A).
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確?
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司,該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者,為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告 書,載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
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6(C).
X
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年
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7(C).
X
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日
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8(D).
37. 以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤?
(A)買賣申報價格分為限價與市價
(B)市價係指委託人未限定價格
(C)限價賣出時,不得在限價以下成交
(D)限價買進時,不得在限價以下成交
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9(D).
46. 上市股票鉅額買賣之交易方式為?
(A)採集合競價方式
(B)一律以開盤價為計價標準
(C)採個別議價方式
(D)以逐筆交易或配對交易為限
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10(D).
1. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定?
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定
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11(D).
11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向臺灣證券交易所繳存 交割結算基金基本金額新臺幣多少?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千二百萬元
(D)一千五百萬元
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12(B).
18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書?
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日
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13(C).
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29. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
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14(C).
X
10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確?
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件,應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前,得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式,應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過
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15(C).
41. 外國股票之買賣,其買賣申報之競價方式為:
(A)集合競價及連續競價
(B)逐筆交易及連續競價
(C)集合競價及逐筆交易
(D)協議競價及逐筆交易
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16(C).
7. 關於公開發行公司私募有價證券對象之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構私募, 無家數限制
(B)得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募,不得超過 35 人
(C)得對發行公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募,無人數限制
(D)私募股份時,無須保留給原有股東認購
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17(D).
9. 依證交法規定公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
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18(B).
20. 公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例?
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
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19(C).
25. 公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確?
(A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之
(B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後, 在集中交易市場或證券商營業處所為之
(C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)私下轉讓不受限制
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20(B).
38. 臺灣創新板漲跌幅限制為:
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)無漲跌幅限制
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21(C).
X
43. 下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度?
(A)一般板股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商
(B)投資人之間無法相互成交一般板股票
(C)一般板股票交易價格沒有漲跌幅的限制
(D)一般板股票與上櫃股票採相同的交易機制成交
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22(A).
45. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷
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23(B).
49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值:
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%
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24(C).
X
20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日
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25(B).
49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值:
(A)3%
(B)5%
(C)6%
(D)10%
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QwQjoj剛剛做了阿摩測驗,考了72分