今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：錯題不打緊，重要是吸取教訓

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(B).

3. 有關分派股息紅利之敘述，下列何者正確？
(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘
(B)股息及紅利之分派，除公司法另有規定外，以各股東持有股份之比例為準
(C)公司如無盈餘，經股東會決議通過，可分派股息及紅利
(D)法定盈餘公積及資本公積得作為公司負責人薪酬

2(B).

10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年

3(D).

19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

4(A).

29. 申報日前幾個月之股價變化異常者，證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

5(B).

10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過

6(C).

43. 下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度？
(A)一般板股票交易雙方至少必有一方為該股票之推薦證券商
(B)投資人之間無法相互成交一般板股票
(C)一般板股票交易價格沒有漲跌幅的限制
(D)一般板股票與上櫃股票採相同的交易機制成交

7(D).

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

8(C).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之

9(C).

38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

10(A).

41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
(A)1 股
(B)100 股
(C)1,000 股
(D)外國股票原流通市場之交易單位

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QwQjoj剛剛做了阿摩測驗，考了70分