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阿摩：人生是可以逆轉勝的

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模式:精熟測驗
科目:期貨交易法規

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1(A).

34. 有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂
(B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約
(C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
(D)期貨信託契約範本由主管機關訂定

2(A).

31. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？
(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下
(D)並未違反期貨交易法之規定

3(A).

16. 期貨顧問事業之場地及設備，應符合下列何者所訂定之場地及設備標準？
(A)金融監督管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)中華民國期貨業商業同業公會

4(A).

8. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？
(A)對期貨交易提供推介建議者
(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者
(C)辦理期貨相關現貨商品之講習者
(D)對新臺幣匯率走勢提供研究分析意見者

5(A).

7. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？
(A)期貨交易所
(B)主管機關
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)期貨公會

6(A).

4. 依我國期貨交易法之規定，下列有關會員制期貨交易所之敘述何者正確？
(A)組織型態為非以營利為目的之財團法人
(B)會員人數不得少於 7 人
(C)最低實收資本額為新臺幣 3 億元
(D)資本額由全體會員平均分攤

7(A).

33. 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者為真？
(A)本人為自然人者，指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業
(B)本人為法人者，指具有公司法第六章之一所定關係之法人
(C)選項AB皆是
(D)選項AB皆非

8(A).

32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內

9(A).

30. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分
(D)僅提董事會報告

10(A).

26. 依我國期貨交易法，得公告不適用期貨交易法之期貨交易的規定，下列何者正確？
(A)須由經濟部公告
(B)不必基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量
(C)須由期貨商向主管機關申請核准
(D)須非在期貨交易所進行之期貨交易

11(A).

22. 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊

12(A).

19. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積，以控制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定，下列有關甲刑責之敘述，何者正確？
(A)不合法，最重可處五年有期徒刑
(B)不合法，最重可處三年以上十年以下有期徒刑
(C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易，故其行為係屬合法
(D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格，故其行為係屬合法

13(A).

12. 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，下列何者不正確？
(A)應由發起人繳存
(B)存入主管機關指定之金融機構
(C)金額為新臺幣二億元
(D)限以現金方式繳交

14(A).

11. 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者正確？
(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的10%
(B)公司制期貨交易所的組織，不以股份有限公司為限
(C)公司制期貨交易所章程無須依公司法規定
(D)交易者之資格，非經載明於章程，不生效力

15(A).

5. 期貨交易所應向何者繳存營業保證金？
(A)臺灣銀行
(B)財政部
(C)國庫
(D)金融監督管理委員會

16(A).

29. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？
(A)10 億元
(B)20 億元
(C)15 億元
(D)25 億元

17(A).

17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人？
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者

18(A).

13. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員不履行結算交割義務時，下列款項支應何者為先？
(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先
(B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先
(C)其他期貨結算會員之交割結算基金為最優先
(D)期貨結算機構之賠償準備金為最優先

19(A).

9. 發起人申請許可設立期貨信託事業，應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金，其金額為多少？
(A)新臺幣二千五百萬元
(B)新臺幣五千萬元
(C)新臺幣六千五百萬元
(D)新臺幣七千五百萬元

20(A).

6. 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？
(A)研究分析及內部稽核部門
(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門
(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門
(D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門

21(A).

1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述，下列何者正確？
(A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約
(B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約
(C)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約
(D)當事人約定選擇權買方支付權利金，取得購入或售出之權利，得於特定期間內，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物；選擇權賣方於買方要求履約時，有依約履行義務

22(A).

35. 甲為財務顧問公司，未經主管機關之許可，私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時，依我國期貨交易法之規定，甲之最重法定刑為何？
(A)可處五年有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)可處七年有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(C)可處五年有期徒刑，得併科新臺幣五百萬元以下罰金
(D)可處七年有期徒刑，得併科新臺幣五百萬元以下罰金