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模式:精熟測驗
科目:期貨交易法規

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1(A).

36. 公司制期貨交易所應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份：甲.綜合損益表；乙.資產負債表；丙.現金流量表；丁.股東權益變動表；戊.會計項目月計表
(A)甲、乙、丙、丁、戊
(B)僅甲、乙、丙、丁
(C)僅甲、戊
(D)僅甲、乙、戊

2(A).

37. 期貨結算機構正式營運後，第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣五千萬元，請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積？
(A)新臺幣一千萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣二千五百萬元
(D)新臺幣四千萬元

3(A).

38. 期貨結算機構如發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於何時公告，並向主管機關申報？
(A)事實發生之次日前
(B)事實發生後之五日內
(C)事實發生之日起二日內
(D)事實發生之日起三日內

4(A).

39. 依期貨結算機構管理規則規定，對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報？
(A)事實發生之次日前
(B)事實發生二日內
(C)事實發生五日內
(D)事實發生之次日收盤前

5(A).

40. 依我國期貨交易法之規定，下列何者正確？
(A)期貨經紀商之債權人，均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(B)期貨經紀商之債權人，均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(C)期貨經紀商之債權人，非經期貨交易所之核准，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
(D)期貨經紀商之債權人，非依期貨交易法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利

6(A).

41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？
(A)期貨經紀業務及期貨自營業務
(B)期貨顧問業務及期貨經理業務
(C)期貨經理業務及期貨信託業務
(D)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務

7(A).

43. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者所為之處分，下列何者為非？
(A)可予警告
(B)撤銷或廢止營業許可
(C)可予撤換其負責人或其他有關人員
(D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業

8(A).

44. 在美國，期貨經紀商（FCM）必須符合一定的財務標準，其中之一就是最低調整淨資本（ANC）之要求，請問目前標準為何？
(A)20 萬美金
(B)30 萬美金
(C)50 萬美金
(D)100 萬美金

9(A).

50. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？
(A)異動應向同業公會申報
(B)異動應於十日內申報
(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣

10(A).

32. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內

11(A).

12(A).

48. 關於期貨商繳存營業保證金的規定，下列何者正確？
(A)於開始營業後繳交
(B)向國庫繳交
(C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，不得對該項保證金主張任何權利
(D)金額由主管機關定之

13(A).

1. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？
(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易
(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps）
(C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權
(D)選項ABC皆非

14(A).

2. 期貨交易所擬定年度業務計畫之時間，下列何者正確？
(A)年度開始 1 個月前
(B)年度開始 2 個月前
(C)年度開始 1 個月內
(D)年度開始 3 個月前

15(A).

4. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？
(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准
(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範
(C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定
(D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂，不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定

16(A).

8. 下列何者得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？甲.期貨經紀商；乙.證券投資顧問事業；丙.信託業；丁.產險業；戊.證券經紀商；己.人身保險業
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙、戊
(C)甲、乙、丙、戊、己
(D)以上皆可

17(A).

10. 期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金
(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元
(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積，提列比率以百分之八十為上限
(D)申請設立許可時，應繳存保證金新臺幣二億元

18(A).

11. 對會員制期貨交易所之敘述，下列何者不正確？
(A)會員制期貨交易所，為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人
(C)會員制期貨交易所，其最低出資額，由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資，以現金為限

19(A).

12. 下列何者應按月彙報金管會？甲.結算會員入會或退會；乙.期貨交易之監視及處理情形；丙.對結算會員所為之處分；丁.結算會員有逾時交割或交割不能之情事；戊.結算會員之財務、業務查核情形；己. 董事會議事錄
(A)甲、丁、戊
(B)甲、乙、丙
(C)甲、戊、己
(D)乙、丁、己

20(A).

13. 依期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，應由下列何者立即通報主管機關？
(A)期貨信託事業或基金保管機構
(B)期貨信託事業或同業公會
(C)期貨信託事業或銷售機構
(D)基金保管機構或銷售機構

21(A).

15. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？
(A)是屬合法
(B)不合法，可命令期貨商停止營業十二個月
(C)不合法，可為警告處分
(D)不合法，可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰