阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(1~25)
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1(D).

34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



2(C).
X


34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C)未經主管機關許可買賣未上市股票
(D)選項ABC皆是



3(D).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項A、B、C皆是



4(D).

27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列何種事項?
(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析
(B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字
(C)預估辦理現金增資者，其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響
(D)選項ABC皆是



5(D).

38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書，下列何者為其應加強揭露事項?
(A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標
(B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程， 及達到合理之績效指標
(C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等
(D)選項ABC皆是



6(D).

28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)選項ABC皆是



7(A).

15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：
(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券
(B)作為向其推銷證券之資料
(C)可將其名單轉關係企業以便推銷
(D)為每年寄賀年卡之用



8(C).

20. 有價證券之發行與買賣之管理監督主要法律依據為？
(A)民法
(B)公司法
(C)證券交易法
(D)期貨交易法



9(D).

34. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書，下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因？
(A)出具之聲明書有虛偽情事
(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符
(C)徵求人或受託代理人代理股數超過法令規定之數
(D)以上選項皆正確



10(D).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得



11(D).

29. 代辦股務之機構須配置哪種設備？
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項A、B、C 皆是



12(D).

12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？
(A)公司董事長
(B)簽證會計師
(C)曾在財務報告上簽名的公司職員
(D)選項( A )( B )( C )皆是



13(D).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項( A  )( B )( C )皆是



14(D).

41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊？
(A)證券名稱或代號
(B)收盤價格
(C)股價最高與最低價格
(D)選項ABC皆是



15(D).

12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？
(A)公司董事長
(B)簽證會計師
(C)曾在財務報告上簽名的公司職員
(D)選項ABC皆是



16(D).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是



17(D).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項( A )( B )( C )皆是



18(D).

48. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項ABC皆是



19(D).

40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之？
(A)當面委託
(B)電話委託
(C)網路委託
(D)選項ABC皆是



20(D).

19. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



21(D).

37. 委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為：
(A)當面委託
(B)電報或書信
(C)電話
(D)選項（A）（B）（C）皆是



22(D).

42. 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應 取消其開戶？
(A)受破產之宣告未經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年
(D)選項（A）（B）（C）皆是



23(D).

44. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？
(A)親自出席
(B)以書面委託代理人
(C)以電子方式進行投票
(D)選項（A）（B）（C）皆是



24(D).

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資 恐；丙.逃稅；丁.詐騙：
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁



25(D).

33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣?
(A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況
(B)其受益憑證每單位淨值已為負數
(C)被加掛之 ETF 已終止買賣
(D)選項ABC皆是



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juleen56剛剛做了阿摩測驗，考了96分