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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(26~50)
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1(D).

16. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之投信事業
(B)非屬金融業之所有上市（櫃）公司
(C)已上市（櫃）之期貨商
(D)選項(A ) (B )( C )均應設置



2(D).

22. 依現行規定得為證券集中保管帳簿劃撥之有價證券包括：
(A)上市附認股權公司債
(B)上市轉換公司債
(C)上市受益憑證
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



3(D).

25. 依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？
(A)上櫃股票
(B)上市股票
(C)公司債
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



4(D).

38. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A)語音、網際網路
(B)電話或書信
(C)當面委託
(D)選項(A ) (B )( C )皆是



5(D).

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是



6(D).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是



7(D).

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項(AXBXC)皆是



8(D).

8. 證券交易所依法應訂立那些規範?
(A)股市監視制度辦法
(B)上市審查準則
(C)上市契約準則
(D)選項ABC皆是



9(C).
X


27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師 查核簽證之會計師是指：
(A)經考試院會計師考試合格者
(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者
(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者
(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合 會計師事務所者



10(D).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是



11(D).

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



12(D).

18. 依證券投資信託基金管理辦法之規定，下列何者為我國核准發行之基金類型？
(A)指數股票型基金
(B)多重資產型基金
(C)平衡型基金
(D)以上選項皆是



13(D).

34. 金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任書，下列何者為應加強揭露之事項？
(A)永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求
(B)報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務
(C)企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數， 及前三者與前一年度之差異
(D)選項A、B、C皆正確



14(D).

44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未 有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查那些項目？甲.推薦證券商評估報告；乙. 內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告；丙.會計師查核報告
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



15(D).

40. 公司於股票公開發行登記後，應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定 之資訊申報網站進行傳輸？
(A)董事、監察人
(B)經理人
(C)持有公司股份超過股份總額 10%之股東
(D)選項ABC皆是



16(D).

8. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申 報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項



17(D).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑



18(D).

9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關 申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項



19(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後， 未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是



20(D).

9. 依證券交易法發行有價證券之公司，下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關 申報？
(A)年度財務報告經董事會通過
(B)向認股人或應募人交付公開說明書
(C)編製年報於股東常會分送股東
(D)發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項



21(A).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定



22(D).

48. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？
(A)股價波動過於劇烈者
(B)股權過度集中者
(C)成交量過度異常者
(D)選項ABC皆是



23(D).

26. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項( A )( B )( C )皆是



24(D).

1. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



25(B).

44. 證券商辦理融資融券業務，下列哪一敘述不正確？
(A)自然人開立信用帳戶，應檢具國民身分證正本
(B)委託人為自然人者，得申請開立二個以上之信用帳戶
(C)委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係屬授權開戶
(D)證券商受理開立信用帳戶，應詳實徵信



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juleen56剛剛做了阿摩測驗，考了96分