阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2015難度:(76~100)
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1(D).

8. 下列何者為非?
(A)證券商須為依法設立之股份有限公司
(B)專業證券商之公司名稱應標明證券之字樣
(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱
(D)外國人不得投資我國證券商



2(C).

12. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？
(A)交付
(B)背書後交付
(C)集保帳簿劃撥
(D)登記



3(A).

32. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？
(A)開戶順序
(B)財力大小 【請續背面作答】
(C)身分證編號順序
(D)由投資人選擇



4(D).

12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？
(A)管理股票
(B)興櫃股票
(C)債券
(D)選項ABC皆是



5(A).

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌



6(D).

10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)以上皆可進行申請



7(D).

27. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？
(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業 有影響者
(D)董事長感染新冠肺炎住院治療中



8(D).

22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲 罰，所謂「善意」意指？
(A)在集中市場下單交易即屬之
(B)公司之股東
(C)委託合法證券商買賣股票
(D)不知內部重大影響股票價格之消息者



9(D).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是



10(D).

26. 投資 ETN 時，需留意的風險為何？
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)以上皆是



11(C).

15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出



12(D).

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定



13(D).

21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券?
(A)公司債券
(B)公司股票
(C)存託憑證
(D)商業本票



14(D).

36. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交?
(A)一般投資者申報者優先
(B)證券經紀商申報者優先
(C)採時間優先原則
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定



15(C).

15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是：
(A)任意入會
(B)選擇入會
(C)強制入會
(D)可以隨時退出



16(D).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑



17(D).

42. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)選項ABC皆是



18(D).

22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款



19(C).

11. 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：
(A)具國際證券業務經驗
(B)財務結構健全
(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員
(D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分



20(D).

31. 下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
(A)股票
(B)指數
(C)期貨
(D)虛擬貨幣



21(C).

34. 關於 ETF 折溢價風險，下列何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



22(C).

38. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



23(D).

47. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確？
(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會
(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字
(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
(D)選項（A）（B）（C）皆是



24(C).

34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



25(C).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部



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juleen56剛剛做了阿摩測驗，考了100分