阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
68分
(3 分26 秒)
模式:收錄測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).
X


1. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定？
(A)過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之
(B)過半數董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之
(C)三分之二以上董事之出席，出席董事二分之一以上之同意行之
(D)三分之二以上董事之出席，出席董事三分之二以上之同意行之



2(D).

17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請 調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



3(C).

19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)董事及監察人之人數及任期
(D)董事長學經歷



4(A).

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會，下列敘述何者正確？
(A)繼續一年以上，持有已發行股份總數 3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求 董事會召集股東臨時會
(B)繼續三個月以上持有已發行股份總數 30%股份之股東，得自行召集股東臨時會
(C)如董事會因故不為召集或不能召集股東會時，得由持有已發行股份總數 1%以上股份之股東，報 經主管機關許可，自行召集
(D)選項ABC敘述皆為正確之請求召集股東臨時會方式



5(A).
X


21. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)30 日內
(B)20 日內
(C)10 日內
(D)5 日內



6(D).

23. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)選項ABC皆可進行申請



7(A).

25. 證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，其超過部分應如 何處理？
(A)於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售
(B)於取得後六個月內自行在集中交易市場出售
(C)於取得後一年內直接在櫃檯買賣中心出售
(D)於取得後一年內轉售與特定人



8(A).

28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一 致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報



9(C).

44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



10(A).

2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確？
(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司
(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額 三分之一以上者為控制公司，該他公司為從屬公司
(C)公司與他公司相互投資各達對方有表決權之股份總數或資本總額者，為相互投資公司
(D)控制公司為公開發行股票之公司者，應於每會計年度終了，造具其與控制公司間之關係報告 書，載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形



11(C).

4. 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾 期不換取者，喪失股東權利？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)12 個月



12(A).

6. 上市公司辦理現金增資，應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內，對認股人或應募人憑繳 納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指：
(A)經濟部變更登記執照送達公司之日
(B)經濟部變更執照登載之日
(C)向經濟部申請變更登記之日
(D)金融監督管理委員會核准募集之日



13(B).
X


7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者



14(C).
X


10. 依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不 得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)10 年



15(B).

13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



16(　).有疑問
X


21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司



17(C).

22. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，有關具備之要件下列何者錯誤？
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)受贈他人所持有之股票
(D)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 【請續背面作答】



18(D).有疑問

24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



19(D).
X


29. 公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何 機構認購？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心



20(A).
X


31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？
(A)申請核准制
(B)兼採申請核准制及申報生效制
(C)屆滿 7 個營業日申報生效制
(D)屆滿 12 個營業日申報生效制



21(C).有疑問
X


47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



22(A).

49. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



23(D).

1. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定



24(A).

3. 下列對監察人之敘述何者有誤？
(A)監察人須共同行使監察權
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告
(D)監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員



25(B).

6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
(A)每月
(B)每季
(C)每半年
(D)每星期



最頂 ▬
快捷工具

收錄測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

KH653剛剛做了阿摩測驗，考了68分