阿摩：多寫考古題，才能知道出題方向
100分
(38 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A,B,C).

68. 若欲了解甲公司之實質受益人，甲公司有多位股東(但甲公司沒有發行無記名股票)，從甲公司提供的股權資料為：自然人 A (15%)、自然人 B (10%)、自然人 C (15%)、自然人 D (20%)、法人乙公司 (30%)，法人乙公司的股權資料為：自然人 A(30%)、自然人 B(30%)、自然人 D(40%)。請問下列哪些人不是甲公司之實質受益人？
(A)自然人 A
(B)自然人 B
(C)自然人 C
(D)自然人 D ..



2(A,D).

78. OIU 在洗錢與資恐上所帶來的主要挑戰主要來自於下列所述的何種原因？
(A)保險業者無法用過去習慣的方式審查，也不易驗證客戶所提供的資訊
(B)客戶身分複雜
(C)境外業務都容易吸引犯罪份子
(D)從國外所流入的資金更不容易檢驗可疑處



3(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付 管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報



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今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

유륜剛剛做了阿摩測驗，考了100分