【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(511~520)-阿摩線上測驗

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【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(511~520)

1(A).

43. 證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證交所
(D)證券商業同業公會

2(D).

17. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日

3(C).

7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股？
(A)配偶
(B)未成年子女
(C)成年子女
(D)利用他人名義持有者

4(B).有疑問

15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？
(A)為公司制證券交易所，可發行股票
(B)所發行之股票，可於其他交易所掛牌上市
(C)得發行無記名股票
(D)為會員制證券交易所，不得發行股票

5(B).

44. 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」?
(A)1 個
(B)2 個
(C)3 個
(D)5 個

6(D).有疑問

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制

7(B).

21. 「證券交易法」所謂之公開說明書，其應記載事項由何單位訂定之？
(A)證券商業同業公會
(B)金融監督管理委員會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券承銷商

8(D).有疑問

40. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：
(A)30 秒
(B)1 分鐘
(C)3 分鐘
(D)5 分鐘

9(D).

26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？
(A)辦理現金發行新股
(B)受讓他公司股份發行新股
(C)發行轉(交)換公司債
(D)補辦公開發行

10(A).

23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準，除公司法另有規定外，下列敘述何者錯誤？
(A)以各股東之需要為準
(B)以各股東持有股份之比例為準
(C)公營事業不適用公司法規
(D)公司得另以章程規定之

【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(511~520)-阿摩線上測驗

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