【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(521~530)-阿摩線上測驗

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1(D).有疑問

47. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，證券櫃買中心應如何處理？
(A)報請主管機關停止甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(C)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
(D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣

2(C).有疑問

15. 已設置審計委員會之公開發行公司，依法應經審計委員會決議之特定事項，應得全體委員多少比例之同意？
(A)四分之三
(B)三分之二
(C)二分之一
(D)全體成員

3(D).

45. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金管會證期局
(B)證交所
(C)櫃買中心
(D)證券商業同業公會

4(C).

13. 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)金融監督管理委員會證券期貨局

5(A).

15. 有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)證券交易所及櫃檯買賣中心
(D)財政部

6(A).有疑問

35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜，並應向認購人交付公開說明書？
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)證券經紀商

7(C).有疑問

5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券？
(A)10 日內
(B)20 日內
(C)30 日內
(D)60 日內

8(D).

1. 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？
(A)自行議定
(B)由常務董事會議定
(C)由監察人決定
(D)由股東會議定

9(B).

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息」？
(A)公司辦理重整
(B)發生集體抗議、罷工等情事，造成公司重大損害
(C)公司股票被進行公開收購者
(D)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者

10(B).

5. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？
(A)每股 10 表決權之特別股
(B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股
(C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股
(D)無表決權，但具優先分派當年度得分派股息之特別股

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英文砍掉重讀中剛剛做了阿摩測驗，考了60分