阿摩：今日的準備，明日的成就
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【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(531~540)
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1(D).有疑問
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22. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？
(A)百分二十五
(B)百分之十五
(C)百分之十
(D)百分之五



2(D).有疑問
X


6. 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？
(A)金融監督管理委員會
(B)保管銀行
(C)臺灣集中保管結算所
(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心



3(D).有疑問

14. 應由仲裁機構選定仲裁人，而仲裁機構超過期限尚未選定者，當事人得聲請哪一機構為其選定？
(A)中華民國仲裁協會
(B)證券交易所
(C)金融監督管理委員會
(D)法院



4(C).

21. 公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之？
(A)五分之一
(B)四分之一
(C)三分之一
(D)二分之一



5(C).有疑問
X


26. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？
(A)經主管機關核准後才可以
(B)有承銷商評估報告者可以
(C)可以
(D)不可以



6(A).

8. 除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二 親等以內之親屬關係？
(A)一席
(B)二席
(C)三席
(D)選項ABC皆非



7(A).有疑問

49. 關於委託人融資融券擔保維持率，下列哪一項敘述正確？
(A)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率下降
(B)融資擔保品證券市值下跌，會使擔保維持率上升
(C)融券賣出證券上漲，會使擔保維持率上升
(D)選項ABC皆是



8(C).有疑問

43. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？
(A)前者無
(B)後者無
(C)兩者皆有，前者係記名股東在 1,000 人以上
(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 500 人



9(B).

23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何 者？
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人
(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人



10(D).有疑問

25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確?
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



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【特定試卷】113 年 - 113-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科：證券交易相關法規與實務#119553112 年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#11373711..(531~540)-阿摩線上測驗

英文砍掉重讀中剛剛做了阿摩測驗，考了70分