阿摩：全世界都相信你會成功，你自己不相信，那你就不會成功
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(2 分9 秒)
模式:精熟測驗
科目:投資型保險商品概要、金融體系概述
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1(C).

57. 下面哪一項不是市場投資組合的正確描述?
(A)市場投資組合包含市場上所有的風險性資產
(B)市場投資組合基本上已不含有非系統性風險
(C)市場投資 組合的風險比其它風險性資產的風險要低
(D)市場投資組合的貝他係數為l (7-042)



2(D).

78. 關於形成不同類型殖利率曲線的原因，下列何者錯誤?
(A)預期理論認為殖利率曲線之所以為正斜率，乃是因為市場預期未來短期利率高於目前短期利率的結果
(B)流動性偏好理論認為如果債券到期期限越長，流動性貼水的要求就會越高
(C)市場區隔理論主張殖利率 曲線將存在各種的形狀，全視各種到期期限債券個別的供需力量而定
(D)以上皆非 (5-188)



3(B).

50 投資債券的利率風險又稱為：
(A)再投資風險
(B)價格風險
(C)信用風險
(D)流動性風險



4(C).

46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該 發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定?
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%。



5(B).

39 在選擇權交易中，凡在一定期間內，可以一定價格購買一定股票之選擇權，稱為:
(A)賣出選擇權
(B)買回選擇權
(C) 贖回選擇權
(D)購入選擇權。



6(C).

47 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件？
(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 所定證券投資分析人員資格者
(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券 主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作 3 年 以上者
(C)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投 資分析或證券投資決策工作 1 年以上者
(D)現任基金經理人，於 2001 年 10 月 17 日前任職達 1 年以上，且繼續擔 任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 2 年以上者



7(B).

38 下列有關證券之基本屬性的敘述，何者為真?
(A)所謂市場性是指長期而言出售相當數量的證 券不會受到重大的價格損失
(B)流動性兼具市場性的條件
(C)證券的報酬包括營業收入與資本 利得
(D)風險越高的證券通常報酬越低



8(D).

27 假設以宏達電為資產標的物之賣權，其履約價格為 600 元，該賣權權利金目前報價為 20 元，同時該股票價格為 612 元，請問該賣權之時間價值為多少元？
(A)0 元
(B)8 元
(C)12 元
(D)20 元



9(B).

46 下列對公司組織的說明，何者正確？
(A)我國證券集中保管事業之組織，分為會員制及公司制
(B)證券交易所之組 織可分為會員制及公司制
(C)證券投資顧問公司之組織以合作社及公司為限
(D)證券投資信託公司相互制與公司制 為限



10(C).

88有中華民國境內代理境外基金募集及銷售需經什麼機關核准？
(A)投信投顧公會
(B)經濟部
(C)金管會
(D)中央銀行。



11(D).

46 關於形成不同類型殖利率曲線的原因，下列何者錯誤?
(A)預期理論認為殖利率曲線之所以為 正斜率，乃是因為市場預期未來短期利率高於目前短期利率的結果
(B)流動性偏好理論認為 如果債券到期期限越長，流動性貼水的要求就會越高
(C)市場區隔理論主張殖利率曲線將存 在各種的形狀，全視各種到期期限債券個別的供需力量而定
(D)以上皆非



12(C).

239 萬能保險運作是將死亡給付中淨危險保額與保單帳戶價值做如何處理?
(A)彈性運作
(B)合併運作
(C)拆開運作
(D)以 上皆非



13(D).

84 美國的經驗顯示，變額壽險商品盛行的原因可歸類為：
(A)保戶享有投資自主性
(B)遞延課稅的優惠
(C)資金運用靈 活
(D)以上皆是



14(B).

25 兩支股票的報酬之間無任何的關係，那麼該兩支股票報酬率的相關係數應為多少?
(A)等於 1
(B)等於 0
(C)等於-1
(D)大於 0



15(B).

196 指數年金與何種年金之各種特徵及基本的保障相同，主要差別是在於決定利率之方式的不同？
(A)變額年金
(B)定額遞延年金
(C)定期年金
(D)附期間保證的終身年金



16(A).

102. 以美國變額萬能保險為例，在超額積存的現金價值到達門檻限額時，將死亡給 付隨現金價值的增加而提高，即可維持淨危險保額不變。所謂的門檻限額是 指？
(A)法定保險費額(guideline premium amount)
(B)目標保險費(target premium)
(C) 淨危險保險費
(D)以上皆非



17(D).

117. 下列何者不是證券金融事業融通的對象?
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)其他證券 金融事業
(D)證券投資信託公司



18(A).

242. 理論上，其他條件不變下，認股權證會隨標的股價格上漲而：
(A)上漲
(B)下跌
(C)不變
(D)不一定



19(D).

119. 保證在年金受領人有生之年支付年金，而且期間不少於保證期間。如果年金受 領人未活過保證期間，而在年金有效期間內死亡，則年金支付給受益人至該期 間終了。此是指何種年金給付方式？
(A)定期年金
(B)連生年金
(C)終身年金
(D)附 期間保證的終身年金



20(D).

75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投資外國證券事業之 登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5



21(B).

27 關於資本資產定價模式，只有一種因素會使預期報酬率不同，此為：
(A)總風險
(B)系統風險
(C)市場投資組合
(D)無風險利率。



22(B).

116 違反「證券投資信託及顧問法」第16條第1項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關 申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民 國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可處:
(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百 萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬 元以下罰金
(C)處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金
(D)處三年 以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。



23(C).

40 在CAPM模式中，若貝他係數(β值)減少，則證券市場線應：
(A)平行上移
(B)平行下移
(C)保 持不變
(D)與原來SML成垂直



24(B).

185 陳小姐購買以台積電為資產標的物之賣權，其履約價格為70元，還有半年到期，股價為66 元，權利金為12元。到期日時，該賣權之內含價值為6元，請問台積電股價應為多少元？
(A)88元
(B)64元
(C)72元
(D)76元。



25(A).

190 影響選擇權價格之因素中，當履約價格越高時，對買權價格的影響為何：
(A)越低
(B)越高
(C)沒有影響
(D)不確定是否有影響



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