阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
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16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報 書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日



2(C).

18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?
(A)該內線交易行為之相對人
(B)任何因該股票之交易而受有損害之人
(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人
(D)證券承銷商



3(D).

19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金



4(D).

22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款



5(A).

23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投 資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元



6(D).

24.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?
(A)商業銀行
(B)票券金融公司
(C)信託投資公司
(D)選項( A )( B )( C )皆是



7(B).

25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處



8(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘



9(D).

30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確 定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查



10(D).

31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)協助董事會運作
(D)協助編製財務預測



11(A).

32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
(A)限一個
(B)限二個
(C)限五個
(D)沒有個數限制



12(D).

33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報 書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票



13(D).

35.幾個常見的網路攻擊手法中，藉由在同一時間內送出大量封包，衝爆網站造成當機並停止服務 的為：
(A)釣魚
(B)蠕蟲
(C)SQL 資料隱碼攻擊
(D)分散式阻斷服務攻擊



14(D).

36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)



15(B).

37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子 公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日



16(A).

38.下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗
(D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入



17(B).

39.有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同 種類之有價證券



18(C).

40.國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
(A)GRI
(B)TCFD
(C)SFDR
(D)SASB



19(B).

41.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定



20(C).

42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO



21(B).

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股 份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上



22(D).

44.開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？
(A)五年
(B)一年
(C)二年
(D)三年



23(C).

47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確



24(D).

48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?
(A)專業投資人
(B)非專業投資人
(C)專業機構投資人
(D)散戶投資人



25(B).

49.下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析



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