阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(351~355)
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1(B).

12.繼續一年以上，持有公司已發行股份總數百分之三以上之股東，欲請求公司起訴監察人時，應 向何人或何機關請求？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準）
(A)其他監察人
(B)董事會
(C)董事長
(D)經理人



2(D).

32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金，非經下列何機關核准或向其申報生效後，不得 為之？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)中華民國證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)金融監督管理委員會



3(D).
X


36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可為 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格



4(D).

15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之



5(A).

4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了80分