阿摩：千金難買早知道，萬金難買後悔藥
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(481~485)
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1(C).

18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執 行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？
(A)每季
(B)每兩個月
(C)每月
(D)每週



2(B).

18. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未出 售者，視為公司未發行股份並為變更登記？
(A)2 個月
(B)6 個月
(C)9 個月
(D)12 個月



3(A).
X


9. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規 定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，下列何者屬於所稱利害關係人之範 圍？
(A)本人配偶及其成年子女
(B)以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者
(C)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受 有利益者
(D)配偶及其成年子女設立之公司



4(A).

4. 關於股東會下列敘述何者為非？
(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之
(B)股東常會每年至少召集一次
(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開
(D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰



5(C).

35. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為 50 元，標的股票價格市 價為 65 元，則該認購權證是處於：
(A)價外
(B)價平
(C)價內
(D)選項（A）（B）（C）皆非



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了80分