阿摩：人生不怕重來，就怕沒有未來。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(486~490)
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1(B).

11. 某投顧分析師於電視上宣稱掌握某公司內部消息，意圖影響市場行情，依現行法最高可處罰有期徒 刑多久？
(A)一年以上十年以下
(B)三年以上十年以下
(C)七年以下
(D)僅處以罰金



2(D).
X


11. 解散之公司，在清算時期中，得為何種行為?
(A)收取客戶積欠之貨款
(B)改選董、監事
(C)新設分公司
(D)與他公司合併



3(A).
X


3. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項？
(A)特別股種類及其權利義務
(B)解散之事由
(C)股份總額及每股金額
(D)董事長學經歷



4(C).

41. 假設履約價格為八十元，標的股票價格為九十元，則該認購權證處於：
(A)價平（At-the-money）
(B)價外（Out-of-the-money）
(C)價內（In-the-money）
(D)選項A、B、C皆非



5(D).

22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備哪些條件？
(A)須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商
(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上
(C)最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上
(D)以上皆是



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了60分