阿摩：每天都要比昨天更進步
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(496~500)
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1(B).

25. 下列有關投信投顧會員刊登廣告之自律規範，何者錯誤？
(A)證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構單純登載投資管理專門知識或服務等標榜境外基 金機構、集團、公司或企業形象而不涉及任何基金產品之廣告，無須標示警語
(B)保本型基金無須標示警語
(C)透過廣播、電視、電影、手機簡訊、手機來電答鈴或其他相似方式，以影像或聲音為有聲廣告 時，應揭示「投資一定有風險，基金投資有賺有賠，申購前應詳閱公開說明書（投資人須知）」
(D)以基金配息率為廣告時，應揭示「基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配 息率；基金淨值可能因市場因素而上下波動。」之警語



2(C).

4. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為：
(A)「公司法」所指之公司為股份有限公司
(B)「公司法」優先適用
(C)「證券交易法」為「公司法」之特別法
(D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約



3(B).

6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三 款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？
(A)未滿三個月
(B)未滿六個月
(C)未滿九個月
(D)未滿十二個月



4(C).

27. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷



5(B).

38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於何時前分送客戶查對？
(A)次月 7 日前
(B)次月 10 日前
(C)次月 12 日前
(D)次月 15 日前



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了100分