阿摩：黑髮不知勤學早，白首方悔讀書遲
87分
(1 分)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(A).

51. 客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分
(B)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人
(C)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分
(D)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定



2(A).

55. 對於交易監控中的疑似洗錢警示觸發，下列敘述何者為非？
(A)觸發警示後即表示應該予以申報
(B)應關注設定合理的情境或態樣
(C)其中可能涉及到設定合宜的金額門檻、頻率、次數、比率等
(D)警示觸發並非所有皆為自動化觸發，人為觀察亦有可能



3(C).

56. 在保險公司進行客戶審查(核保)時往往也會注意「保險關係」是否合理，在防制洗錢與打擊資恐的領 域下，這樣的關注最有助於瞭解哪方面的洗錢風險？
(A)可以理解到客戶洗錢的動機與能力
(B)可以瞭解到客戶是不是曾有過異常的交易行為
(C)可以瞭解到潛在的道德風險，或是可能使用人頭來移轉資產
(D)可以理解到客戶是否有行、職業與年收入上的變化



4(A,B,D).

64. 關於資恐犯罪，下列敘述何者正確？
(A)資恐犯罪之洗錢行為，亦可追訴洗錢罪
(B)有關資恐罪刑化之規定，法人犯罪亦有處罰規定
(C)資恐犯罪應以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要
(D)明知為指定制裁之個人訓練所需之相關費用，而直接或間接提供財物或財產上利益之資助者， 亦適用資恐防制法第 9 條第 1 項之刑責規定



5(A,B,C).

66. 辨識客戶之實質受益人，係為強化該等客戶資訊之透明，而下列哪些客戶無須適用辨識及驗證實質受 益人身分之規定？
(A)我國公開發行公司或其子公司
(B)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司
(C)我國政府機關管理之基金
(D)外國政府機關管理之基金



6(A,B,C,D).

71. 為有效防堵洗錢者及恐怖組織利用非營利組織移動資金，下列何者為關鍵監控措施？
(A)留意非營利組織的宗旨與活動是否相符
(B)留意非營利組織的董事有無外籍人士
(C)留意非營利組織的管理者及董事背景
(D)留意捐款來源是否以境外捐款為主



7(A,B,D).

73. 依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引，下列何者規定應明訂於法律或其 他可執行的工具中？
(A)客戶審查
(B)紀錄留存
(C)交易監控
(D)申報可疑交易



8(B,C,D).
X


78. 對於卸任後的重要政治性職務人士是否仍視為「重要政治性職務人士」，以我國的規定主要評估係為 下列哪些標準？
(A)重要政治性職務人士的年齡
(B)重要政治性職務人士過去的職位高低
(C)擔任重要政治性職務的時間
(D)離職後所擔任之新職務，與其先前重要政治性職務是否有關連性



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