今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持

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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(C).

56.客戶審查之說明，下列何者錯誤？
(A)實質受益人係指對客戶具最終所有權或控制權之自然人
(B)金融機構依賴第三方進行客戶審查，仍須對客戶審查負最終責任
(C)對於法人、團體或信託等法律協議之客戶審查，目的在查證直接持股逾股份或資本 25%之自然人
(D)客戶為法人、團體或信託之受託人，應進行雙層客戶審查，分別對客戶及其實質受益人進行審查

2(B,C).

69.證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列哪些防制洗錢及打擊資恐事項之查核？
(A)洗錢防制法遵治理架構的設計有效性
(B)風險評估與計畫是否符合法規要求並落實執行
(C)計畫之有效性
(D)前年度缺失改善情形

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