阿摩：檢討自己是成功的開始，檢討別人是失敗的開始
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(526~530)
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1(D).

16.甲證券投資顧問公司之關係企業乙擔任有價證券公開發行之協辦承銷商，當時並無會影響股價之重大 消息，承銷商與發行公司於向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止，下列敘述何者錯誤？
(A)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之研究報告
(B)甲證券投資顧問公司不得發表任何與該發行標的股之投資分析
(C)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析、研究報告
(D)甲證券投資顧問公司之證券投資分析業務人員不得發表任何與該發行標的股之投資分析，但得以甲 公司名義發表研究報告



2(C).

24. 關於控制從屬公司之認定，下列敘述何者錯誤？
(A)公司持有他公司有表決權之股份，超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司
(B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係
(C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者，無法推定為具有控制 或從屬關係
(D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司



3(B).

17. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額百 分之多少由公司員工承購？
(A)5~10%
(B)10~15%
(C)15~20%
(D)20~25%



4(B).

2. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之?
(A)二分之一
(B)三分之二
(C)四分之三
(D)五分之四



5(A).
X


4. 公開發行公司之財務報告，應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師，多少人數以上共同查核簽證？
(A)1 人
(B)2 人
(C)3 人
(D)5 人



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了80分